南边国证交通运载行业交游型绽放式指数 证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书        （更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                         关键领导   本基金经中国证监会 2023 年 8 月 25 日证监许可〔2023〕1912 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2023 年 11 月 24 日肃穆收效。   基金管理东说念主保证招募讲明书的内容真实、准确、完好意思。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分讨论自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主贯串大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，其他风 险，基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的种种风险详见招募讲明书“风险揭示” 章节等。本基金为南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金（简称“标的 ETF”）的荟萃基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指 数所代表的市集雷同的风险收益特征。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应致密阅 读本基金的《招募讲明书》、《基金合同》及基金居品贵府纲领，全面意识本基金的风险收 益特征和居品特性，并充分讨论自身的风险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可 能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制研究 的风险。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环 境的变化，遴荐是否选择存托凭证投资策略。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险、信用风险、操作风险等转融通业务私有风险。   本基金投资规模包括股指期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来额外风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 研究度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交游 敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 法例或中国证监会另有规则的，从其规则。如本基金在《基金合同》收效 3 年后继续存续的， 贯串 20 个干事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 的，基金管理东说念主应当在按期阐发中给以露馅；贯串 50 个干事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，无需召开基金份额握有 东说念主大会。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪贬抑未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往事迹并不预示其翌日推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹推崇的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒心”原则，在作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行干事。    基金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎尽力的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当致密阅读基金合同、基金招募讲明书等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金标的指数为国证交通运载行业指数。    国证细分行业指数将沪深两市 A 股根据国证行业分类尺度的二、三、四级行业进行折柳， 用以响应各细分行业上市公司的全体特征，进一步丰富指数化投资标的，野蛮市集投资管理 的需求。    国证交通运载行业指数根据国证行业分类尺度，考中沪深两市 A 股二级行业为运载的公 司组成指数样本股。研究标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网 站，网址：www.cnindex.com.cn。    本招募讲明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,研究财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                    南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                    §1 弁言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”) 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他研究法律法例，以及《南边国证交通运载 行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好意思性承担法律干事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                        §2 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 易型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和 补充 资基金发起式荟萃基金招募讲明书》过甚更新 起式荟萃基金基金居品贵府纲领》过甚更新 起式荟萃基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经研究政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时时纠正）及研究法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“交游型绽放式证券投资基金”，简 称 ETF 称标的 ETF），雅致追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，选择绽放式运 作样貌的基金，简称荟萃基金         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚贞了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款样貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资样貌 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额) 进取上一绽放日基金总份额的 10% 用后的余额 进款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用并在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、潜入受限的新股及非公拓荒行股票、资产        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等，但法律法例或中国证监会另有 规则的，从其规则 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到刚正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一按期限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员     以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释纠正后，如适用本基 金，研究内容以纠正后法律法例、业务法律解释为准。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                         §3 基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起建设。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩张官、扩张委员会主任、董事，         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩张委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩张委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业辅导东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市拓荒拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市拓荒拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局轻柔东说念主寿保障股份有限公司监事，金融沉静发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩张董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩张董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握干事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，栽种部长江学者特聘素质，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院素质，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学素质、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行颓败董事， 汇丰银行（中国）颓败董事，东吴证券股份有限公司颓败董事，上海证券交游所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金管理股份有限公司颓败董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司颓败董 事，中国东方红卫星股份有限公司颓败董事，中国重汽（香港）有限公司颓败非扩张董事， 协和新动力（香港）有限公司颓败非扩张董事，南边基金管理股份有限公司颓败董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面贬抑协会副会长，长城证券股份有限公司颓败董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司颓败董事，南边基金管理股份有限公司颓败董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊等闲合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司颓败董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限干事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学管理学院 副素质，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司颓败董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司颓败董事，苏州汇科期间股份有限公司颓败董事，南边基金管理股份有限公司颓败董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等样貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩张委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部看法及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等筹办司理，兴业 证券计策发展部计算蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部霸术发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和看法霸术处总监、金钱管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥看法中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥看法中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样貌司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 扩张董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部扩张总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限干事公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管蓄意投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）    本基金历任基金司理为：崔蕾女士，管理时候为 2023 年 11 月 24 日于今。    崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，具有基金从业阅历。2015 年 2 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 4 月 23 日，任南边小康 ETF、南边小康 ETF 荟萃基金司理；2019 年 6 月 28 日至 2022 年 2 月 区荟萃基金司理；2019 年 11 月 29 日至 2023 年 7 月 4 日，任南边粤港澳大湾区 ETF 基金经 理；2018 年 11 月 8 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边中证 500 增强基金司理；2022 年 12 月 1 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2019 年 6 月 12 日于今，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任有色金 属、南边有色金属荟萃、1000ETF 基金司理；2020 年 1 月 17 日于今，任红利 50 基金司理； 科创创业 50ETF 基金司理；2021 年 8 月 19 日于今，任南边中证科创创业 50ETF 荟萃基金经 理；2021 年 9 月 27 日于今，任南边中证 1000 荟萃基金司理；2021 年 12 月 29 日于今，任 南边国证在线破费 ETF 基金司理；2022 年 1 月 26 日于今，任南边中证 500 增强策略 ETF 基 金司理；2022 年 11 月 23 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 基金司理；2023 年 11 月 24 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 发起荟萃基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交游管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伴 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派收益；      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （6）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （7）诡计并露馅基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行径研究的信息露馅事项；   （9）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他研究贵府；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验步履，隆重违背《基金法》过甚他研究法律法例行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行径；   （7）玩忽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   为调治基金份额握有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有规则的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质贬抑东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益随性建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩张。研究交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行 妥贴规范后，则本基金投资不再受研究限制。 取最大利益； 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事研究的交游行径；   为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解管理风险、计算风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真实、准确、完好意思，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是指公司为已毕里面贬抑标的而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 规范与贬抑步履的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面贬抑大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和领导，里面贬抑大纲明确了内控标的、内控原则、贬抑环境、内控步履等内容。   基本管理轨制包括里面管帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息露馅轨制、信息期间管理轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估观看轨制 和攻击应变轨制等。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭干事、 操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面贬抑机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩张、监督、反馈等各个运作身手。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，调治内控轨制的灵验 扩张。   颓败性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对颓败，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的步履来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的干事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减计算运作成本，提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   （1）里面管帐贬抑轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度研究法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐干事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的管帐 系统贬抑。   里面管帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规范、基金估值轨制和规范、基 金财务算帐轨制和规范、成本贬抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 看护和什物质产盘货轨制、管帐档案看护和财务叮属轨制等。   （2）风险管理贬抑轨制   风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的机构建设、 风险贬抑的规范、风险贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制扩张情况的监督等部分组成。   风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交游风险管理轨制、财务风险贬抑制 度、信息期间系统风险贬抑轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司建设督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体颓败董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核干事。除应当隐匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和颓败的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等研究会议，有权调阅公司研究文献、档案。督察长应当按期或者      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 不按期向全体董事报送干事阐发，并在董事会及董事会下设的研究挑升委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。   公司建设监察稽核部门，具体扩张监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核干事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员盲从研究法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面贬抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续计算   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面贬抑审计，并仍是成为旧例化的内控干事技巧。   （三）基金托管业务计算情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国拓荒银行一直秉握“以客户 为中心”的计算理念，握住加强风险管理和里面贬抑，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产握有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 拓荒银行托管资产规模握住扩大，托管业务品种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。限定 2023 年年末，中 国拓荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限 干事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并看成独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑标的   看成基金托管东说念主，中国拓荒银行严格盲从国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内研究管理规则，遵法计算、表率运作、严格查验，确保业务的恰当运行，保证基金 财产的安全完好意思，确保研究信息的真实、准确、完好意思、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权 益。   （二）里面贬抑组织结构   中国拓荒银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面贬抑干事，对托管业 务风险管理和里面贬抑的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规干事，具有颓败期骗内控合规干事权利和智力。   （三）里面贬抑轨制及步履   资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管理轨制、贬抑轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行；业务东说念主员具备从业阅历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权干事实行荟萃贬抑，业务钤记按规程看护、存 放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区挑升建设，闭塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，隆重泄密；业求已毕自动化操作，隆重东说念主为事 故的发生，期间系统完好意思、颓败。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务身手中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督进程 行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要特地事项实时阐发中国证监会。 或举证，如有必要将实时阐发中国证监会。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                        §5 研究服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：张锐珊 南边国证交通运载行业 ETF 发起荟萃 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼       代销机构信息                                        融大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹                                        市口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东说念主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        研究东说念主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        南通衢 7088 号招商银行大                                        厦 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          办公地址：深圳市福田区深                          南通衢 7088 号招商银行大                          厦                          法定代表东说念主：缪建民                          研究东说念主：季平伟                          客服电话：95555                          网址：www.cmbchina.com                          风东路 713 号                          法定代表东说念主：王凯                          客服电话：400-830-8003                          网址：www.cgbchina.com.cn                          源大街 8 号                          办公地址： 山东省济南市历                          下区泺源大街 8 号绿城金融                          中心                          法定代表东说念主： 辛树东说念主                          研究东说念主： 刘晓明                          电话：0351-59667794                          传真：021-63890196                          客服电话：95395                          网址：www.hfbank.com.cn          公司              坛南街 1 号院 2 号楼                          办公地址：北京市西城区月                          坛南街 1 号院 2 号楼                          法定代表东说念主：关文杰                          研究东说念主：孙烨 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          客 服 电 话 ： 010-96198 ；                          网址：www.bjrcb.com                          育路 21 号                          办公地址：东莞市莞城区体                          育路 21 号                          法定代表东说念主：程劲松                          研究东说念主：朱杰霞                          研究电话：0769-27239605                          客服电话：956033                          网址：www.dongguanbank.cn          公司              城区鸿福东路 2 号                          办公地址：东莞市东城区鸿                          福东路 2 号东莞农商银行大                          厦                          法定代表东说念主：卢国锋                          研究东说念主：洪晓琳                          电话：0769-22866143                          传真：0769-22866282                          客服电话：0769-961122                          网址：www.drcbank.com                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          办公地址：中国（江苏）自                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                               法定代表东说念主：崔庆军                               研究东说念主：吴骏                               电话：0512-69868373                               传真：0512-69868373                               客服电话：96067                               网址：www.suzhoubank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东说念主：魏学坤                               研究东说念主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边国证交通运载行业 ETF 发起荟萃 A 代销券商过甚他代销机构： 序号               代销机构称呼       代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟                               研究东说念主：庞晓芸                               研究电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            办公地址：深圳市福田区福                            华沿途 125 号国信金融大厦                            法定代表东说念主：张纳沙                            研究东说念主：于智勇                            电话：0755-82130833                            客服电话：95536                            网址：www.guosen.com.cn                            营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                            层 101                            办公地址：北京市丰台区西                            营街 8 号院 1 号楼青海金融                            大厦                            法定代表东说念主：王晟                            研究东说念主：辛国政                            研究电话：010-80928123                            客服电话：4008-888-888、                            网          址            ：                            www.chinastock.com.cn                            由贸易试验区商城路 618 号                            办公地址：上海市静安区南                            京西路 768 号国泰君安大厦                            法定代表东说念主：朱健                            研究东说念主：芮敏祺                            电话：021－38676666                            客服电话：4008888666                            网址：www.gtja.com 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            七路 86 号                            办公地址：山东省济南市市                            中区经七路 86 号                            法定代表东说念主：王洪                            研究东说念主：张峰源                            电话：021-20315719                            客服电话：95538                            网址：www.zts.com.cn                            号                            办公地址：上海市中山南路                            法定代表东说念主：周杰                            传真：021-63809892                            研究东说念主：徐步夷                            客服电话：95553                            网址：www.htsec.com                            立路 66 号 4 号楼                            办公地址：北京市向阳区景                            辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                            大厦 13 层                            法定代表东说念主：王常青                            研究东说念主：谢欢然                            研究电话：010-56135799                            客服电话：4008888108                            网址：www.csc108.com 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          田街说念金田路 2026 号动力                          大厦南塔楼 10-19 层                          办公地址：深圳市福田区福                          田街说念金田路 2026 号动力                          大厦南塔楼 10-19 层                          法定代表东说念主：王军                          研究东说念主:杨茜淳                          研究电话:0755-83558761                          客 服 电 话 :0755-33680000                          网址：www.cgws.com                          田街说念福华沿途 111 号                          办公地址：深圳市福田区福                          华沿途 111 号招商证券大厦                          法定代表东说念主：霍达                          研究东说念主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          田区中心三路 8 号稀疏期间                          广场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮                          马桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东说念主：张佑君                          研究东说念主：王一通                          电话：010-60838888 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            传真：010-60833739                            客服电话：95548                            网址：www.cs.ecitic.com                            乐路 989 号 45 层                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东说念主：张剑                            研究东说念主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号                            法定代表东说念主:刘秋明                            研究东说念主:郁疆                            研究电话:021-22169999                            客服电话：95525                            网址：www.ebscn.com                            田路与福中路交壤处荣超商                            务中心 A 栋第 18 层-21 层及                            第 04 层 01、02、03、05、 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            办公地址：深圳市福田区益                            田路 6003 号荣超商务中心                            A 栋第 04、18 层至 21 层                            法定代表东说念主:高涛                            研究东说念主：万玉琳                            研究电话：0755-82026907                            传真 0755-82026539                            客服电话：400-600-8008 、                            网址：www.ciccwm.com                            高新区（新市区）北京南路                            办公地址：新疆乌鲁木皆市                            高新区（新市区）北京南路                            法定代表东说念主：王献军                            研究东说念主：梁丽                            研究电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            办公地址：湖南省长沙市天                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东说念主：高振营                            研究东说念主：江恩前                            研究电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            田街说念福华沿途 119 号安信                            金融大厦                            办公地址：深圳市福田区福                            田街说念福华沿途 119 号安信                            金融大厦                            法定代表东说念主：段文务                            研究东说念主：陈剑虹                            研究电话：0755-81688000                            客服电话：95517                            网           址            ：                            http://www.essence.com.cn/             公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                            办公地址：青岛市市南区东                            海西路 28 号龙翔广场东座                            法定代表东说念主：肖海峰                            研究东说念主：赵如意 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          研究电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                          室                          办公地址：北京市向阳区朝                          阳门北大街 18 号中国东说念主保                          寿险大厦 12-18 层                          法定代表东说念主：张海文                          基金业务研究东说念主：孙燕波                          研究电话：010-85556048                          传真：010-85556088                          客服电话：95390                          网址：www.crsec.com.cn                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          办公地址：四川省成都市高                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          法定代表东说念主：杨炯洋                          研究东说念主：赵静静                          客服电话：95584                          网址：www.hx168.com.cn                          汉区淮海路 88 号                          法定代表东说念主：金才玖                          研究东说念主：奚博宇 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          电话：027-65799999                          传真：027-85481900                          客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                          网址：www.95579.com                          太湖新城金融一街 8 号 7-9                          层                          办公地址：江苏省无锡滨湖                          区太湖新城金融一街 8 号 7-                          法定代表东说念主:葛小波                          研究东说念主:郭逸斐                          研究电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          区可园南路 1 号金源中心                          办公地址:广东省东莞市莞城                          区可园南路 1 号金源中心                          法定代表东说念主：陈照星                          研究东说念主:彭淑娴                          研究电话：0769-22220327                          客服电话：95328                          网址:www.dgzq.com.cn                          拓荒区第二大街 42 号写字                          楼 101 室 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          办公地址：天津市南开区宾                          水西说念 8 号                          法定代表东说念主：安志勇                          研究东说念主：王星                          电话：022-28451922                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          区金田路 4036 号荣超大厦                          办公地址：深圳市福田中心                          区金田路 4036 号荣超大厦                          法定代表东说念主：何之江                          研究东说念主:王阳                          研究电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          阳街 5 号                          办公地址：苏州工业园区星                          阳街 5 号                          法定代表东说念主：范力                          研究东说念主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            江通衢 395 号 901 室（部位：                            自编 01 号）1001 室（部位：                            自编 01 号）                            办公地址：广州市河汉区临                            江通衢 395 号 901 室（部位：                            自编 01 号）1001 室（部位：                            自编 01 号）                            法定代表东说念主：陈可可                            研究东说念主：何雯                            研究电话：020-88836999                            客服电话: 95548                            网址：www.gzs.com.cn                            办公地址：南京市江东中路                            法定代表东说念主：李剑锋                            研究东说念主：曹梦媛                            研究电话：025-58519529                            客服电话：95386                            网址：www.njzq.com.cn                            湖新区紫云路 1018 号                            办公地址：安徽省合肥市滨                            湖新区紫云路 1018 号                            法定代表东说念主：章宏韬                            研究东说念主：范超                            研究电话：0551-65161821 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            客服电话：95318                            网址：www.hazq.com                            由贸易试验区浦电路 370 号                            办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区浦电路 370 号                            法定代表东说念主：刘加海                            研究东说念主：闪雨晴                            电话：021-20515465                            传真：021-68408217-7517                            客服电话：4008209898                            网址：www.cnhbstock.com                            沿途 115 号投行大厦 20 楼                            办公地址:深圳市福田区福华                            沿途 115 号投行大厦 18 楼                            法定代表东说念主:吴礼顺                            研究东说念主:单晶                            研究电话:0755-23838750                            客服电话：95358                            网址:www.firstcapital.com.cn                            屏路 27 号 1#楼 3 层                            办公地址：上海市浦东新区                            滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                            江中心 N1 座                            法定代表东说念主：苏军良 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          研究东说念主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          梵衲路 32 号西南证券总部                          大楼                          法定代表东说念主：吴坚                          研究东说念主：杜巧                          研究电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号                          北京银行大楼                          法定代表东说念主:徐丽峰                          研究东说念主:占文驰                          研究电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          城区迎宾街 15 号桐城中央                          办公地址：山西省太原市小                          店区长治路 111 号山西世贸                          中心 A 座 F12、F13 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          法定代表东说念主：董祥                          研究东说念主：纪肖峰                          电话：0351-4130322                          传真：0351-7219891                          客服电话：4007121212                          网           址             ：                          http://www.dtsbc.com.cn                          心区湘江中路二段 36 号华                          远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                          办公地址：北京市向阳区北                          四环中路盘古大不雅 A 座 40                          层                          法定代表东说念主：施华                          研究东说念主：胡创                          研究电话：010-59355997                          客服电话：95571                          网址：www.foundersc.com                          陵西路 23 号投资广场 18 楼                          办公地址：上海市浦东新区                          东方路 1928 号东海证券大                          厦                          法定代表东说念主：王文卓                          电话：021-20333333                          传真：021-50498825                          客服电话：95531；400-8888- 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          网址：www.longone.com.cn                          新街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东                          新街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东说念主：徐朝日                          研究东说念主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网           址           ：                          https://www.west95582.com                          环北路 27 号楼 12 层                          办公地址:北京市向阳区东三                          环北路 27 号楼 12 层                          法定代表东说念主：张威                          研究东说念主：田芳芳                          研究电话：010-83561146　                          客服电话：95399                          网址：www.cctgsc.com.cn                          街 95 号                          办公地址：成都市东城根上                          街 95 号                          法定代表东说念主：冉云                          研究东说念主：刘一君                          研究电话：18500852451                          传真：028-86690126                          客服电话：95310 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          网址：www.gjzq.com.cn                          岗西路 638 号兰州金钱中心                          办公地址：兰州市城关区东                          岗西路 638 号兰州金钱中心                          法定代表东说念主：祁建邦                          研究东说念主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          蜜湖街说念东海社区深南通衢                          A 栋 2301A                          办公地址：上海市黄浦区福                          州路 666 号                          法定代表东说念主：俞洋                          研究东说念主：刘熠                          电话：021-54967387                          传真：021-54967280                          客 服 电 话 ： 95323 ，                          网址：http://www.cfsc.com.cn                          河口区体坛路 22 号诺德大                          厦 11 层、12 层 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            办公地址：辽宁省大连市沙                            河口区体坛路 22 号诺德大                            厦 11 层、12 层                            法定代表东说念主：周雪飞                            研究东说念主：谢立军                            电话：0411-39991807                            传真：0411-39991833                            客服电话：4008-169-169                            网址：www.daton.com.cn                            学通衢 60 号拓荒区控股中                            心 19、22、23 层                             办公地址：广州市黄埔区科                            学通衢 60 号拓荒区控股中                            心 19、22、23 层                             法定代表东说念主：严亦斌                             研究东说念主：彭莲                             研究电话：020-81007761                             客服电话：95564                             公    司     网     址   ：                            http://www.ykzq.com                            市柳梧新区海外总部城 10                            栋楼                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座东方金钱                            大厦                            法定代表东说念主：戴彦                            研究东说念主： 陈亚男 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            客服电话：95357                            网址：http://www.18.cn                            田区中心三路 8 号稀疏期间                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            办公地址：广东省深圳市福                            田区中心三路 8 号稀疏期间                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            法定代表东说念主：窦长宏                            研究东说念主：梁好意思娜                            电话：010-60833079                            传真：021-60819988                            客服电话：400-990-8826                            网址：www.citicsf.com                            宾路 360-1 号三亚阳光金融                            广场 16 层                            办公地址： 北京市向阳区景                            辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                            中心                            法定代表东说念主： 李科                            研究东说念主： 王超                            电话：010-59053996                            传真：010-59053929                            客服电话：95510                            网址：www.sinosig.com 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            大名路 501 号 6211 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            张杨路 500 号华润期间广场                            法定代表东说念主：陶怡                            研究东说念主：程艳                            电话：(021) 6807 7516                            传真：(021) 6859 6916                            客服电话：400-700-9665                            网址：www.ehowbuy.com             公司             公司                            注册地址：浙江省杭州市余                            杭区五常街说念文一西路 969                            号 3 幢 5 层 599 室                            办公地址：浙江省杭州市西                            湖区西溪路 556 号                            法定代表东说念主：王珺                            研究东说念主：韩爱彬                            客服电话：95188-8                            网址： www.fund123.cn                            田路 190 号 2 号楼 2 层                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座大楼（东方                            金钱大厦）                            法定代表东说念主：其实                            研究东说念主：潘世友 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            电话：021-54509977                            传真：021-64385308                            客 服 电 话 ： 95021 /                            网址：www.1234567.com.cn             司              二西路一号元茂大厦 903 室                            办公地址：杭州市余杭区五                            常街说念同顺街 18 号 同花顺                            大楼 4 层                            法定代表东说念主：吴强                            研究东说念主：吴强                            电话：0571-88911818                            传真：0571-86800423                            客服电话：952555                            网址：www.5ifund.com                            由贸易试验区临港新片区海                            基六路 70 弄 1 号 208-36 室                            办公地址：上海市虹口区东                            大名路 1098 号浦江海外金                            融广场 53 层                            法定代表东说念主：李兴春                            研究东说念主：张仕钰                            电话：021-60195205                            传真：021-61101630                            客服电话：400-032-5885                            网址：www.leadfund.com.cn 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）             司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                            单元                            办公地址：上海市浦东新区                            陆家嘴环路 1333 号 14 楼                            法定代表东说念主：王之光                            研究东说念主：宁博宇                            电话：021-20665952                            传真：021-22066653                            客服电话：4008219031                            网址：www.lufunds.com                            环岛东路 3000 号 2719 室                            办公地址：广州市海珠区阅                            江中路 688 号保利海外广场                            北塔 33 层                            法定代表东说念主：肖雯                            研究东说念主：邱湘湘                            电话：020-89629099                            传真：020-89629011                            客服电话：020-89629066                            网址：www.yingmi.cn                            宁通衢 1-5 号                            办公地址：南京市玄武区苏                            宁通衢 1-5 号                            法定代表东说念主： 钱燕飞                            研究东说念主： 冯鹏鹏                            电话：025-66996699 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            传真：025-66996699                            客服电话：95177                            网址：www.snjijin.com                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座                            办公地址： 中国（上海）自                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座                            法定代表东说念主：简梦雯                            研究东说念主：朱迪                            电话：021-50712782                            传真：021-50710161                            客服电话：400-799-1888                            网址：www.520fund.com.cn                            远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                            办公地址：北京市向阳区创                            远路 34 号院融新科技中心                            C 座 20 层                            法定代表东说念主：李楠                            研究东说念主：侯芳芳                            电话：010-61840688                            传真：010-84997571                            客服电话：4001599288                            网            址              ：                            https://danjuanfunds.com/ 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            东路 500 号 30 层 3001 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            银城中路 488 号太平金融大                            厦 1503 室                            法定代表东说念主： 王翔                            研究东说念主： 张巍婧                            电话： 021-65370077-255                            传真：021-55085991                            客服电话：400-820-5369                            网址：www.jiyufund.com.cn             司              三旗建材城中路 12 号 17 号                            平房 157                            办公地址：        北京市通州区                            亦庄经济期间拓荒区科创十                            一街 18 号院京东集团总部                            A 座 17 层                            法定代表东说念主： 李骏                            电话：      95118                            传真：010-89189566                            客服电话： 95118                            网址： kenterui.jd.com                            东风南路东康宁街北 6 号楼                            办公地址：郑州市郑东新区                            东风南路东康宁街北 6 号楼 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            法定代表东说念主：温丽燕                            研究东说念主：胡静华                            电话：0371-85518396                            传真：0371-85518397                            客服电话：4000-555-671                            网           址            ：                            http://www.hgccpb.com/             公司             协作区前湾沿途 1 号 A 栋                            务秘书有限公司）                            办公地址：深圳市南山区海                            天二路 33 号腾讯滨海大厦                            法定代表东说念主：刘明军                            研究东说念主：谭广锋                            电 话 ： 0755-86013388 转                            传真：/                            客服电话：95017                            网址：www.tenganxinxi.com             司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            法定代表东说念主：盛超                            办公地址：北京市海淀区西                            北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            机构研究东说念主：陈嘉义                            电话：010-59403028      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                                 传真：010-59403027                                 客服电话：95055-4                                 网          址            ：                                 www.duxiaomanfund.com 南边国证交通运载行业 ETF 发起荟萃 C 代销银行：       序号            代销机构称呼            代销机构信息                                 融大街 25 号                                 办公地址：北京市西城区闹                                 市口大街 1 号院 1 号楼                                 法定代表东说念主：张金良                                 电话：010－66275654                                 传真：010－66275654                                 研究东说念主：王嘉朔                                 客服电话：95533                                 网址：www.ccb.com                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南通衢 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东说念主：缪建民                                 研究东说念主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          风东路 713 号                          法定代表东说念主：王凯                          客服电话：400-830-8003                          网址：www.cgbchina.com.cn                          源大街 8 号                          办公地址： 山东省济南市历                          下区泺源大街 8 号绿城金融                          中心                          法定代表东说念主： 辛树东说念主                          研究东说念主： 刘晓明                          电话：0351-59667794                          传真：021-63890196                          客服电话：95395                          网址：www.hfbank.com.cn          公司              坛南街 1 号院 2 号楼                          办公地址：北京市西城区月                          坛南街 1 号院 2 号楼                          法定代表东说念主：关文杰                          研究东说念主：孙烨                          客 服 电 话 ： 010-96198 ；                          网址：www.bjrcb.com                          育路 21 号                          办公地址：东莞市莞城区体                          育路 21 号 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          法定代表东说念主：程劲松                          研究东说念主：朱杰霞                          研究电话：0769-27239605                          客服电话：956033                          网址：www.dongguanbank.cn          公司              城区鸿福东路 2 号                          办公地址：东莞市东城区鸿                          福东路 2 号东莞农商银行大                          厦                          法定代表东说念主：卢国锋                          研究东说念主：洪晓琳                          电话：0769-22866143                          传真：0769-22866282                          客服电话：0769-961122                          网址：www.drcbank.com                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          办公地址：中国（江苏）自                          由贸易试验区苏州片区苏州                          工业园区钟园路 728 号                          法定代表东说念主：崔庆军                          研究东说念主：吴骏                          电话：0512-69868373                          传真：0512-69868373                          客服电话：96067                          网址：www.suzhoubank.com      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东说念主：魏学坤                               研究东说念主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边国证交通运载行业 ETF 发起荟萃 C 代销券商过甚他代销机构： 序号               代销机构称呼       代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟                               研究东说念主：庞晓芸                               研究电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福                               华沿途 125 号国信金融大厦                               法定代表东说念主：张纳沙                               研究东说念主：于智勇                               电话：0755-82130833                               客服电话：95536 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            网址：www.guosen.com.cn                            营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                            层 101                            办公地址：北京市丰台区西                            营街 8 号院 1 号楼青海金融                            大厦                            法定代表东说念主：王晟                            研究东说念主：辛国政                            研究电话：010-80928123                            客服电话：4008-888-888、                            网          址            ：                            www.chinastock.com.cn                            由贸易试验区商城路 618 号                            办公地址：上海市静安区南                            京西路 768 号国泰君安大厦                            法定代表东说念主：朱健                            研究东说念主：芮敏祺                            电话：021－38676666                            客服电话：4008888666                            网址：www.gtja.com                            七路 86 号                            办公地址：山东省济南市市                            中区经七路 86 号                            法定代表东说念主：王洪                            研究东说念主：张峰源 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            电话：021-20315719                            客服电话：95538                            网址：www.zts.com.cn                            号                            办公地址：上海市中山南路                            法定代表东说念主：周杰                            传真：021-63809892                            研究东说念主：徐步夷                            客服电话：95553                            网址：www.htsec.com                            立路 66 号 4 号楼                            办公地址：北京市向阳区景                            辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                            大厦 13 层                            法定代表东说念主：王常青                            研究东说念主：谢欢然                            研究电话：010-56135799                            客服电话：4008888108                            网址：www.csc108.com                            田街说念金田路 2026 号动力                            大厦南塔楼 10-19 层                            办公地址：深圳市福田区福                            田街说念金田路 2026 号动力                            大厦南塔楼 10-19 层                            法定代表东说念主：王军 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          研究东说念主:杨茜淳                          研究电话:0755-83558761                          客 服 电 话 :0755-33680000                          网址：www.cgws.com                          田街说念福华沿途 111 号                          办公地址：深圳市福田区福                          华沿途 111 号招商证券大厦                          法定代表东说念主：霍达                          研究东说念主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          田区中心三路 8 号稀疏期间                          广场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮                          马桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东说念主：张佑君                          研究东说念主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          乐路 989 号 45 层 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            办公地址：上海市徐汇区长                            乐路 989 号世纪商贸广场 45                            层                            法定代表东说念主：张剑                            研究东说念主：鲍佳琪                            电话：021-33388378                            传真：021-33388224                            客 服 电 话 ： 95523      、                            网址： www.swhysc.com                            路 1508 号                            办公地址:上海市静安区新闸                            路 1508 号                            法定代表东说念主:刘秋明                            研究东说念主:郁疆                            研究电话:021-22169999                            客服电话：95525                            网址：www.ebscn.com                            田路与福中路交壤处荣超商                            务中心 A 栋第 18 层-21 层及                            第 04 层 01、02、03、05、                            办公地址：深圳市福田区益                            田路 6003 号荣超商务中心                            A 栋第 04、18 层至 21 层                            法定代表东说念主:高涛 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            研究东说念主：万玉琳                            研究电话：0755-82026907                            传真 0755-82026539                            客服电话：400-600-8008 、                            网址：www.ciccwm.com                            高新区（新市区）北京南路                            办公地址：新疆乌鲁木皆市                            高新区（新市区）北京南路                            法定代表东说念主：王献军                            研究东说念主：梁丽                            研究电话：0991-2307105                            传真：010-88085195                            客 服 电 话 ： 95523 、                            网址： www.swhysc.com                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            办公地址：湖南省长沙市天                            心区湘府中路 198 号新南城                            商务中心 A 栋 11 楼                            法定代表东说念主：高振营                            研究东说念主：江恩前 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            研究电话：021-50295432                            客服电话：95351                            网址：www.xcsc.com                            田街说念福华沿途 119 号安信                            金融大厦                            办公地址：深圳市福田区福                            田街说念福华沿途 119 号安信                            金融大厦                            法定代表东说念主：段文务                            研究东说念主：陈剑虹                            研究电话：0755-81688000                            客服电话：95517                            网           址            ：                            http://www.essence.com.cn/             公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                            办公地址：青岛市市南区东                            海西路 28 号龙翔广场东座                            法定代表东说念主：肖海峰                            研究东说念主：赵如意                            研究电话：0532-85725062                            客服电话：95548                            网址：sd.citics.com                            公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                            室 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          办公地址：北京市向阳区朝                          阳门北大街 18 号中国东说念主保                          寿险大厦 12-18 层                          法定代表东说念主：张海文                          基金业务研究东说念主：孙燕波                          研究电话：010-85556048                          传真：010-85556088                          客服电话：95390                          网址：www.crsec.com.cn                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          办公地址：四川省成都市高                          新区天府二街 198 号华西证                          券大厦                          法定代表东说念主：杨炯洋                          研究东说念主：赵静静                          客服电话：95584                          网址：www.hx168.com.cn                          汉区淮海路 88 号                          法定代表东说念主：金才玖                          研究东说念主：奚博宇                          电话：027-65799999                          传真：027-85481900                          客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                          网址：www.95579.com 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          太湖新城金融一街 8 号 7-9                          层                          办公地址：江苏省无锡滨湖                          区太湖新城金融一街 8 号 7-                          法定代表东说念主:葛小波                          研究东说念主:郭逸斐                          研究电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          区可园南路 1 号金源中心                          办公地址:广东省东莞市莞城                          区可园南路 1 号金源中心                          法定代表东说念主：陈照星                          研究东说念主:彭淑娴                          研究电话：0769-22220327                          客服电话：95328                          网址:www.dgzq.com.cn                          拓荒区第二大街 42 号写字                          楼 101 室                          办公地址：天津市南开区宾                          水西说念 8 号                          法定代表东说念主：安志勇                          研究东说念主：王星                          电话：022-28451922                          客服电话：956066 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            网址：www.ewww.com.cn                            区金田路 4036 号荣超大厦                            办公地址：深圳市福田中心                            区金田路 4036 号荣超大厦                            法定代表东说念主：何之江                            研究东说念主:王阳                            研究电话:021-38637436                            客服电话:95511-8                            网址：stock.pingan.com                            阳街 5 号                            办公地址：苏州工业园区星                            阳街 5 号                            法定代表东说念主：范力                            研究东说念主：陆晓                            电话：0512-62938521                            传真：0512-65588021                            客服电话：95330                            网址：www.dwzq.com.cn                            江通衢 395 号 901 室（部位：                            自编 01 号）1001 室（部位：                            自编 01 号）                            办公地址：广州市河汉区临                            江通衢 395 号 901 室（部位： 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          自编 01 号）1001 室（部位：                          自编 01 号）                          法定代表东说念主：陈可可                          研究东说念主：何雯                          研究电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东说念主：李剑锋                          研究东说念主：曹梦媛                          研究电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          湖新区紫云路 1018 号                          办公地址：安徽省合肥市滨                          湖新区紫云路 1018 号                          法定代表东说念主：章宏韬                          研究东说念主：范超                          研究电话：0551-65161821                          客服电话：95318                          网址：www.hazq.com                          由贸易试验区浦电路 370 号 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            办公地址：中国（上海）自                            由贸易试验区浦电路 370 号                            法定代表东说念主：刘加海                            研究东说念主：闪雨晴                            电话：021-20515465                            传真：021-68408217-7517                            客服电话：4008209898                            网址：www.cnhbstock.com                            沿途 115 号投行大厦 20 楼                            办公地址:深圳市福田区福华                            沿途 115 号投行大厦 18 楼                            法定代表东说念主:吴礼顺                            研究东说念主:单晶                            研究电话:0755-23838750                            客服电话：95358                            网址:www.firstcapital.com.cn                            屏路 27 号 1#楼 3 层                            办公地址：上海市浦东新区                            滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                            江中心 N1 座                            法定代表东说念主：苏军良                            研究东说念主：王虹                            电话：021-20655183                            传真：021-20655196                            客服电话：95547                            网址：www.hfzq.com.cn 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          梵衲路 32 号西南证券总部                          大楼                          法定代表东说念主：吴坚                          研究东说念主：杜巧                          研究电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号                          北京银行大楼                          法定代表东说念主:徐丽峰                          研究东说念主:占文驰                          研究电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          城区迎宾街 15 号桐城中央                          办公地址：山西省太原市小                          店区长治路 111 号山西世贸                          中心 A 座 F12、F13                          法定代表东说念主：董祥                          研究东说念主：纪肖峰                          电话：0351-4130322                          传真：0351-7219891                          客服电话：4007121212 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          网           址             ：                          http://www.dtsbc.com.cn                          心区湘江中路二段 36 号华                          远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                          办公地址：北京市向阳区北                          四环中路盘古大不雅 A 座 40                          层                          法定代表东说念主：施华                          研究东说念主：胡创                          研究电话：010-59355997                          客服电话：95571                          网址：www.foundersc.com                          陵西路 23 号投资广场 18 楼                          办公地址：上海市浦东新区                          东方路 1928 号东海证券大                          厦                          法定代表东说念主：王文卓                          电话：021-20333333                          传真：021-50498825                          客服电话：95531；400-8888-                          网址：www.longone.com.cn                          新街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东                          新街 319 号 8 幢 10000 室 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          法定代表东说念主：徐朝日                          研究东说念主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网           址           ：                          https://www.west95582.com                          环北路 27 号楼 12 层                          办公地址:北京市向阳区东三                          环北路 27 号楼 12 层                          法定代表东说念主：张威                          研究东说念主：田芳芳                          研究电话：010-83561146　                          客服电话：95399                          网址：www.cctgsc.com.cn                          街 95 号                          办公地址：成都市东城根上                          街 95 号                          法定代表东说念主：冉云                          研究东说念主：刘一君                          研究电话：18500852451                          传真：028-86690126                          客服电话：95310                          网址：www.gjzq.com.cn                          岗西路 638 号兰州金钱中心 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          办公地址：兰州市城关区东                          岗西路 638 号兰州金钱中心                          法定代表东说念主：祁建邦                          研究东说念主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          蜜湖街说念东海社区深南通衢                          A 栋 2301A                          办公地址：上海市黄浦区福                          州路 666 号                          法定代表东说念主：俞洋                          研究东说念主：刘熠                          电话：021-54967387                          传真：021-54967280                          客 服 电 话 ： 95323 ，                          网址：http://www.cfsc.com.cn                          河口区体坛路 22 号诺德大                          厦 11 层、12 层                          办公地址：辽宁省大连市沙                          河口区体坛路 22 号诺德大                          厦 11 层、12 层                          法定代表东说念主：周雪飞 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            研究东说念主：谢立军                            电话：0411-39991807                            传真：0411-39991833                            客服电话：4008-169-169                            网址：www.daton.com.cn                            学通衢 60 号拓荒区控股中                            心 19、22、23 层                             办公地址：广州市黄埔区科                            学通衢 60 号拓荒区控股中                            心 19、22、23 层                             法定代表东说念主：严亦斌                             研究东说念主：彭莲                             研究电话：020-81007761                             客服电话：95564                             公    司     网     址   ：                            http://www.ykzq.com                            市柳梧新区海外总部城 10                            栋楼                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座东方金钱                            大厦                            法定代表东说念主：戴彦                            研究东说念主： 陈亚男                            客服电话：95357                            网址：http://www.18.cn                            田区中心三路 8 号稀疏期间 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            办公地址：广东省深圳市福                            田区中心三路 8 号稀疏期间                            广场（二期）北座 13 层 1301-                            法定代表东说念主：窦长宏                            研究东说念主：梁好意思娜                            电话：010-60833079                            传真：021-60819988                            客服电话：400-990-8826                            网址：www.citicsf.com                            宾路 360-1 号三亚阳光金融                            广场 16 层                            办公地址： 北京市向阳区景                            辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                            中心                            法定代表东说念主： 李科                            研究东说念主： 王超                            电话：010-59053996                            传真：010-59053929                            客服电话：95510                            网址：www.sinosig.com                            大名路 501 号 6211 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            张杨路 500 号华润期间广场 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            法定代表东说念主：陶怡                            研究东说念主：程艳                            电话：(021) 6807 7516                            传真：(021) 6859 6916                            客服电话：400-700-9665                            网址：www.ehowbuy.com             公司             公司                            注册地址：浙江省杭州市余                            杭区五常街说念文一西路 969                            号 3 幢 5 层 599 室                            办公地址：浙江省杭州市西                            湖区西溪路 556 号                            法定代表东说念主：王珺                            研究东说念主：韩爱彬                            客服电话：95188-8                            网址： www.fund123.cn                            田路 190 号 2 号楼 2 层                            办公地址：上海市徐汇区宛                            平南路 88 号金座大楼（东方                            金钱大厦）                            法定代表东说念主：其实                            研究东说念主：潘世友                            电话：021-54509977                            传真：021-64385308                            客 服 电 话 ： 95021 /                            网址：www.1234567.com.cn 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）             司              二西路一号元茂大厦 903 室                            办公地址：杭州市余杭区五                            常街说念同顺街 18 号 同花顺                            大楼 4 层                            法定代表东说念主：吴强                            研究东说念主：吴强                            电话：0571-88911818                            传真：0571-86800423                            客服电话：952555                            网址：www.5ifund.com                            由贸易试验区临港新片区海                            基六路 70 弄 1 号 208-36 室                            办公地址：上海市虹口区东                            大名路 1098 号浦江海外金                            融广场 53 层                            法定代表东说念主：李兴春                            研究东说念主：张仕钰                            电话：021-60195205                            传真：021-61101630                            客服电话：400-032-5885                            网址：www.leadfund.com.cn             司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                            单元                            办公地址：上海市浦东新区                            陆家嘴环路 1333 号 14 楼                            法定代表东说念主：王之光 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            研究东说念主：宁博宇                            电话：021-20665952                            传真：021-22066653                            客服电话：4008219031                            网址：www.lufunds.com                            环岛东路 3000 号 2719 室                            办公地址：广州市海珠区阅                            江中路 688 号保利海外广场                            北塔 33 层                            法定代表东说念主：肖雯                            研究东说念主：邱湘湘                            电话：020-89629099                            传真：020-89629011                            客服电话：020-89629066                            网址：www.yingmi.cn                            宁通衢 1-5 号                            办公地址：南京市玄武区苏                            宁通衢 1-5 号                            法定代表东说念主： 钱燕飞                            研究东说念主： 冯鹏鹏                            电话：025-66996699                            传真：025-66996699                            客服电话：95177                            网址：www.snjijin.com                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            办公地址： 中国（上海）自                            由贸易试验区浦明路 1500                            号8层M座                            法定代表东说念主：简梦雯                            研究东说念主：朱迪                            电话：021-50712782                            传真：021-50710161                            客服电话：400-799-1888                            网址：www.520fund.com.cn                            远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                            办公地址：北京市向阳区创                            远路 34 号院融新科技中心                            C 座 20 层                            法定代表东说念主：李楠                            研究东说念主：侯芳芳                            电话：010-61840688                            传真：010-84997571                            客服电话：4001599288                            网            址              ：                            https://danjuanfunds.com/                            东路 500 号 30 层 3001 单元                            办公地址：上海市浦东新区                            银城中路 488 号太平金融大                            厦 1503 室                            法定代表东说念主： 王翔                            研究东说念主： 张巍婧 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                            电话： 021-65370077-255                            传真：021-55085991                            客服电话：400-820-5369                            网址：www.jiyufund.com.cn             司              三旗建材城中路 12 号 17 号                            平房 157                            办公地址：        北京市通州区                            亦庄经济期间拓荒区科创十                            一街 18 号院京东集团总部                            A 座 17 层                            法定代表东说念主： 李骏                            电话：      95118                            传真：010-89189566                            客服电话： 95118                            网址： kenterui.jd.com                            东风南路东康宁街北 6 号楼                            办公地址：郑州市郑东新区                            东风南路东康宁街北 6 号楼                            法定代表东说念主：温丽燕                            研究东说念主：胡静华                            电话：0371-85518396                            传真：0371-85518397                            客服电话：4000-555-671                            网           址            ：                            http://www.hgccpb.com/       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                   公司             协作区前湾沿途 1 号 A 栋                                  务秘书有限公司）                                  办公地址：深圳市南山区海                                  天二路 33 号腾讯滨海大厦                                  法定代表东说念主：刘明军                                  研究东说念主：谭广锋                                  电 话 ： 0755-86013388 转                                  传真：/                                  客服电话：95017                                  网址：www.tenganxinxi.com 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        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          §6 基金召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 研究规则，并经中国证监会 2023 年 8 月 25 日证监许可〔2023〕1912 号文注册召募。    本基金的类别为 ETF 荟萃基金，运作样貌为契约型绽放式，基金存续期限为不按期。募 集期自 2023 年 11 月 2 日至 2023 年 11 月 22 日止，共召募 13,726,520.83 份基金份额，募 集户数为 938 户。    本基金发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有 期限不少于三年。其中发起资金指基金管理东说念主鼓动资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主 高等管理东说念主员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 案手续。验资阐发需对发起资金提供方过甚握有份额进行挑升讲明。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 11 月 24 日肃穆收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主肃穆 起首管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 停止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 规则的，从其规则。   如本基金在《基金合同》收效 3 年后继续存续的，贯串 20 个干事日出现基金份额握有 东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期阐发中 给以露馅；贯串 50 个干事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募讲明 书中或规则网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游样貌，投资东说念主不错通 过上述样貌进行申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平淡交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的研究规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进取三个月起首办理申购，具体业务办理时候在申 购起首公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进取三个月起首办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起首公告中规则。   在确定申购起首与赎回起首时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的研究规则在规则媒介上公告申购与赎回的起首时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调度苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行诡计；        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 法权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则起首实施前依照《信息露馅办法》的研究规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的规范，在绽放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。基 金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的成分影响业务进程时，则赎回款项划付时候相应顺延。 在发生广泛赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同研究要求处理。   基金管理东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他样貌查询苦求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构仍是 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则起首实施前依照《信息露馅办法》的研究规则在规则媒介上公告。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 规则的，以基金销售机构的规则为准。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时 不受上述限制。各销售机构在妥贴上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要 求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的研究规则； 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可选择上述步履对基金规模给以贬抑。具体见基金管理东说念主研究公告； 另有规则的除外； 限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的研究规则在规则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）           申购费率               M＜100 万           1.2%               M≥500 万        每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率脉络分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩张、销售、登记等 各项用度。 示：   （1）A 类基金份额的赎回费             赎回时点（T）            赎回费率               T＜7 天              1.5%               T≥7 天               0        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （2）C 类基金份额的赎回费               赎回时点（T）                    赎回费率                  T＜7 天                    1.5%                  T≥7 天                     0   赎回费全额归入基金财产。 率或收费样貌实施日前依照《信息露馅办法》的研究规则在规则媒介上公告。 对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率 优惠的研究法律解释和进程详见基金管理东说念主或其他基金销售机构届时发布的研究公告或讲述。基 金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行径，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0170 =97,162.47 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，握有 5 天赎回 10 万份，对应赎回费率为   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50 ＝100,174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，握有 3 个月赎回 10 万份，对应赎回费率为 0， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元   T 日的种种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 妥贴规范，不错妥贴蔓延诡计或公告。本基金种种基金份额净值的诡计，均保留到少许点后   申购的灵验份额为按本质阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵照研究法律法例以及监管部门、自律法律解释的 规则。   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   基金管理东说念主不错在法律法例允许的规模内，对上述登记办理时候进行调整，但不得本质 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露馅办法》的研究规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行。 限时；或使本基金当日申购金额进取基金管理东说念主规则确当日申购金额上限时；或该投资者累 计握有的份额进取单个投资者累计握有的份额上限时；或该投资者当日申购金额进取单个投 资者单日或单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。发 生上述第 10 项情形时，基金管理东说念主不错选择比例阐发等样貌对该投资东说念主的申购苦求进行限 制，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分 断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时恢 复申购业务的办理。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求或降速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。已阐发的赎回 苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的研究要求处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理 部分给以废除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额)进取前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平淡赎回 规范扩张。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额握有东说念主苦求赎回的基金份额进取前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回苦求实施展期 办理。如基金管理东说念主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施展期办理，展期的 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30% 部分看成当日灵验赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定样貌对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。基 金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以废除；展期部分如遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进取   当发生上述广泛赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他样貌（包 括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构讲述等样貌）在 3 个交游日内讲述基金 份额握有东说念主，讲明研究处理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 最迟于从头绽放日在规则媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽放的公告。   基金管理东说念主不错根据研究法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，研究法律解释由基金管 理东说念主届时根据研究法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与研究机 构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩张等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其他非交游过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩张是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵府，对于妥贴条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理定投蓄意，具体法律解释由基金管理东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在研究公告或 更新的招募讲明书中所规则的定投蓄意最低申购金额。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结样貌按照登记机 构的研究规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的交游时势或者通过其他样貌进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规则或研究公告。   在研究法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                  §9 基金的投资   本基金通过投资于标的 ETF，雅致追踪标的指数，追求与事迹相比基准雷同的答复。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投 资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册 刊行的股票）、养殖器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的研究规则）。   本基金根据研究规则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日 日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴规范后，可 以将其纳入投资规模。   本基金为透彻被迫式指数基金，主要投资于标的 ETF。本基金并不参与标的 ETF 的管理。 在平淡市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度不进取 差进取上述规模，基金管理东说念主应选择合理步履幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   为已毕雅致追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的 ETF。为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支握证券、 债券回购、银行进款、货币市集器具、股指期货、股票期权等以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但需妥贴中国证监会的研究规则。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   本基金投资标的 ETF 的样貌如下：   （1）申购和赎回：标的 ETF 绽放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他样貌申赎标的 ETF。   （2）二级市集样貌：标的 ETF 上市交游后，在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交游。   当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资办法是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择透彻复制法，即按照标的指数的成份 股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应 调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得实够数目的股票时，基金管理东说念主将 搭配使用其他合理方法进行妥贴的替代。   为更好地已毕投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 养殖金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股研究的养殖器具。本基金将根 据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的养殖品合约进行交游。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要遴荐流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位经常调整的 交游成本和追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的办法。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，充分讨论股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略限度参 与股票期权投资。   诱骗对翌日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益沉静、流动性邃密的债券组合。   本基金在可调度债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面恰当的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定全体仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，遴荐基本面景气朝上、估           南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 值不高的偏股型转债看成获取逾额收益的品种。要求价值策略，即深入分析修正转股价要求、 回售要求和赎回要求等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱调度为标的股票的权利，本基金将详细分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等成分，确定是否期骗将可转债调度为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的握或然候。   资产支握证券投资要道在于对基础资产质地及翌日现款流的分析，本基金将选择基本面 分析和数目化模子相诱骗，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格贬抑 资产支握证券的总体投资规模并进行散布投资，以裁减流动性风险。   为更好地已毕投资标的，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上,合理确定出借证券的规模、期限 和比例。   本基金在详细讨论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游样貌的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；          南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）    （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握 证券规模的 10％；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 进取其种种资产支握证券统统规模的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不妥贴 前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；    （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交游，应当妥贴下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的研究约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交游，应当妥贴下列投资限制： 权所需的全额现款或交游所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：          南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述 流动性受限证券的规模； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩张；    （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的 成分致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另 有规则的，从其规则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不妥贴上述第（14）项规则的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起首。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴规范后，则本基 金投资不再受研究限制。    为调治基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽干事的投资；         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质贬抑东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益随性，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩张。研究交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行 妥贴规范后，则本基金投资不再受研究限制。   本基金的标的指数为国证交通运载行业指数，过甚翌日可能发生的变更。   本基金事迹相比基准为国证交通运载行业指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） ×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。事迹相比基准与投资比例相符。   翌日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会阐发并提倡治理决议，如更换基金标的指数、调度运作 样貌、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表 决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 荟萃基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集雷同的风险收益特征。 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的荟萃基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主已有以该指数 看成标的指数的指数基金，则本基金将本着调治投资东说念主正当权益的原则，履行妥贴的规范后 考中其他合适的指数看成标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴规范后相应变更标的指数且继续投资于 该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东说念主可出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该标的 ETF 的荟萃基金。           南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在不实纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完好意思性承担个别及连带干事。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本阐发中的财务方针、净值推崇和投资组合阐发 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管理东说念主承诺以老实信用、尽力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其翌日推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本投资组合阐发所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比       序号            样貌       金额（元）                                                  例（%）                 其中：股票                      -                -                 其中：债券            914,565.19              4.88                     资产支握证                  -                -                 券           南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                 其中：买断式回购                   -               -                 的买入返售金融资                 产                 付金统统   本基金本阐发期末未握有境内股票。   本基金本阐发期末未握有港股通投资股票。 资明细   本基金本阐发期末未握有股票。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比       序号             债券品种   公允价值（元）                                                  例（％）               南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                          其中：政策性金融                       -                 -                          债                          债） 明细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                    占基金资产                                                      公允价值      序号          债券代码           债券称呼     数目（张）                     净值比例                                                       （元）                                                                     （％） 证券投资明细  本基金本阐发期末未握有资产支握证券。 资明细  本基金本阐发期末未握有贵金属。          南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 明细   本基金本阐发期末未握有权证。 明细                                            金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资                                         公允价值   序号      基金称呼     基金类型   运作样貌   管理东说念主                 产净值比                                          （元）                                                      例（%）           交通运载            放式     管理股份          .77           行业 ETF                 有限公司   无。   无。   无。   无。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   无。 立案拜谒，或在阐发编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应 对研究证券的投资决策规范作念出讲明   阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在阐发编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 如是，还草率研究股票的投资决策规范作念出讲明   根据基金合同规则，本基金的投资规模不包括股票。                                       单元：东说念主民币元        序号                  称呼       金额（元）              南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）     本基金本阐发期末未握有处于转股期的可调度债券。     本基金本阐发期末未握有股票。     基金管理东说念主依照恪称职守、老实信用、尽力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     南边国证交通运载行业 ETF 发起荟萃 A                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益     阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率尺度差                          ②        率③                                             ④ 自基金合            8.94%    0.89%    4.48%     0.94%    4.46%   -0.05% 同收效起 于今     南边国证交通运载行业 ETF 发起荟萃 C                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益     阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率尺度差                          ②        率③                                             ④             南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 自基金合           8.75%   0.89%   4.48%   0.94%   4.27%   -0.05% 同收效起 于今      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券及单据价值、银行进款 本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产颓败于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律干事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩张。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交游时势的交游日以及国度法律法例规则需要对 外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、养殖器具、 资产支握证券和其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门研究规则。   （一）对存在活跃市集且大意获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可真实响应公允价值的， 草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中讨论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制看成特征讨论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批握有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支握的估值期间确定公允价值。选择估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交游所营 业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值期间确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，选择估值期间确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应选择估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，选择估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等潜入受限股票，按监管机构或行业协会研究规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交游日结算价估值。如法律法例今后 另有规则的，从其规则。   本基金投资期权，根据研究法律法例以及监管部门的规则估值。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 业协会发布的研究规则进行估值，确保估值的公允性。 值的刚正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及研究法 律法例的规则或者未能充分调治基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据研究法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐干事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、估值规范 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则露馅。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行形成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的干事东说念主应当对由于该 估值差错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿干事。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错干事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错干事方承担；由于估值差错干事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错干事方对径直损失承担补偿 干事；若估值差错干事方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿干事。估值差错干事方草率更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的干事方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值差错的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 干事方仍草率估值差错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错干事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进取其本质损失的差额部分支付给估值差错干事方。   （4）估值差错调整选择尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的样貌。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的干事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的干事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的步履隆重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。当发生净值诡计差错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事 东说念主追偿。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个估值日交游结果后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然仍是选择必要、妥贴、合理的步履进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基 金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿干事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选择必要的步履缩小或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配样貌是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行妥贴规范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情调整以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派样貌等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构研究 业务法律解释扩张。   七、实施侧袋机制期间的收益分派        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的规则。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付样貌   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据研究法例及相应契约规则，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩张。基金财 产投资的研究税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的规则。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照研究规则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                 §15 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险管理规则》、《基金合同》过甚他研究规则。研究法律法例对于信息露馅的露馅样貌、 露馅内容、登载媒介、报备样貌等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予露馅的基金信息通过妥贴 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息露馅办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大意按照《基金合同》 约定的时候和样貌查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲领         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 有东说念主大会召开的法律解释及具体规范，讲明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个干事日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个干事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 纲领的正文应当包括居品概况、基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与 关键领导等中国证监会规则的露馅事项，研究内容不得与基金合同、招募讲明书有本质性差 异。基金管理东说念主按照《信息露馅办法》、《基金合同》及基金招募讲明书规则的基金居品资 料纲领编制、露馅与更新要求扩张。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府纲领、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募讲明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中将讲明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   《基金合同》收效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计样貌及研究申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规则网站上，并将年度阐发领导性公告登载在规则报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过妥贴《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在规则网站上，并将中期阐发领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度阐发领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金管理东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发等分别露馅基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓动握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期阐发“影响投资者决策的其他关键信息” 项下露馅该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发期内握有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中露馅基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，研究信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的；      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集娴雅传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，研究 信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）基金投资股指期货的信息露馅   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募讲明书（更新）等文献中披 露股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资标的等。   （十一）基金投资股票期权的信息露馅   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募讲明书（更新）等文献中披 露股票期权交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充 分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定投资政策和投资标的。   （十二）基金参与融资业务的信息露馅   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。   （十三）基金参与转融通证券出借业务的信息露馅   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募讲明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理 情况等，并就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念翔实讲明。   （十四）基金投资资产支握证券的信息露馅   本基金在中期阐发、年度阐发中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和阐发期内系数的资产支握证券明细。本基金在季度阐发中露馅其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资标的 ETF 的信息露馅   本基金在按期阐发和招募讲明书（更新）中应建设挑升章节露馅所握标的 ETF 的研究情 况并揭示研究风险：      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 管费等，在招募讲明书（更新）中列明诡计方法并例如讲明； 金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；   （十六）算帐阐发   基金合同停止的，基金管理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发领导性公告登 载在规则报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，研究信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的规则进行信息露馅，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   （十八）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市交游的股票扩张。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定挑升部门及高等管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会研究基金信息露馅内容与 时势准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐发、 更新的招募讲明书、基金居品贵府纲领、基金算帐阐发等研究基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家露馅信息的报刊。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证研究报送信息 的真实、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介露馅信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介露馅信息，况且在不同媒介上露馅吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法律解释的研究规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金研究信息：       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的研究事宜。   侧袋机制启用后五个干事日内，基金管理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的建设   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 建设多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建设账套，实行颓败核算。   基金管理东说念主草率侧袋账户份额实行颓败管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 颓败的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，阐发侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透彻算帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。广泛赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进取前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募讲明书“基金的收益与分派”部分规则的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制 定变现决议，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐阐发的研究要求，在停止侧 袋机制后实时聘用妥贴《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产透彻算帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息露馅       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、研究用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照研究法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息露馅样貌和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户研究信息在按期阐发中单独进行露馅，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产研究的用度情况过甚他与特 定资产景色研究的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及研究风险领导。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况露馅阐发期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的研究规则，如将来法律法例或监管法律解释修改导致研究内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                  §17 风险揭示   本基金的标的 ETF 为股票型基金，一般而言，其始终平均风险与预期收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 荟萃基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指 数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集雷同的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金私有风险过甚他风 险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资心计和交游轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者大意用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可透彻规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 研究的风险，单一的久期方针并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、管理风险       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。但 从始终看，本基金的收益水平仍与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理期间等研究性较 大，可能因为基金管理东说念主的成分而影响基金的始终收益水平。   三、流动性风险   本基金属绽放式基金，在系数绽放日管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现较大数 额的赎回苦求，则使基金资产变现困难，基金濒临流动性风险。   本基金选择绽放样貌运作，基金管理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购与赎回的绽放日为上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日，但基金管理东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自 基金合同收效之日起不进取 3 个月起首办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回 起首公告中规则。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。标的 ETF 及本基 金主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无紧要犯警违法事件，财务阐发无重 大问题，信息露馅、公司内控等方面治理表率，股价无昭着的特地波动或市集主宰，非 ST、 *ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且标的 ETF 已依照指数权重进行了散布投 资，故本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级市集卖出 标的 ETF 获取流动性，以上均为基金安详运作提供了邃密的基础。根据《流动性风险管理规 定》的研究要求，本基金所投资或握有的基金份额的基金管理东说念主实施流动性风险管理，也会 审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理步履，因此本基金流动性风险 也不错得到灵验贬抑。   当单个交游日基金的净赎回苦求进取基金总份额的 10%时，即以为是发生了广泛赎回。 当基金出现广泛赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分 展期赎回。贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进取 20 个干事 日，并应当在规则媒介上进行公告。   如发生单个绽放日内单个基金份额握有东说念主苦求赎回的基金份额进取前一绽放日的基金 总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主握有的赎回苦求实施展期办理。 如基金管理东说念主对于其进取基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日灵验赎回苦求，基金管理东说念主不错根据“全额赎回”或“部分展期赎回”的约定样貌对 该部分灵验赎回苦求与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额握有东说念主在苦求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以废除；展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被废除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于展期办理广泛赎回苦求、暂停接 受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机 制以及中国证监会认定的其他步履。同期基金管理东说念主将时刻防护可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策规范依 照基金管理东说念主流动性风险管理轨制的规则办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可 能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金私有的风险 体市集推崇有在各别，因标的指数编制方法的不锻练也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪纰缪，影响投资收益。 公司景色、投资东说念主心计和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 因导致基金的事迹推崇与标的指数推崇之间产生各别的不确定性，包括但不限于以下成分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；   （2）标的指数成份股的调整；   （3）基金买卖股票时产生的交游成本和交游冲击；   （4）申购、赎回成分带来的追踪纰缪；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪纰缪；   （6）基金现款资产的遭殃；   （7）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的追踪纰缪；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等成分带来的偏差；   （9）基金管理东说念主的买入卖出时机遴荐；       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （10）其他成分带来的偏差。   根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续看成 本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调 整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调整所带来的风险与成本。   由于主要投资于标的 ETF，是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的管理风险与操作风险、目 标 ETF 基金份额二级市集交游价钱波动风险和折溢价的风险、标的 ETF 的期间风险等风险。   本基金事迹相比基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹相比基准的推崇并不代表 基金本质的收益情况，也不看成对基金收益的瞻望。本基金本质运作中投资的对象过甚权重， 与事迹相比基准的组成过甚权重可能并非透彻一致，可能出现投资组合收益率与事迹相比基 准收益率偏离的风险。   本基金的投资规模包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能濒临中国存托凭证价 格大幅波动甚而出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托 凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的 风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托协 议自动经管存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存 托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主， 在握续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能 导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，遴荐是否选择存托凭证投资策略。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调治，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事 日向中国证监会阐发并提倡治理决议，如更换基金标的指数、调度运作样貌、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金标的指 数、调度运作样貌、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则维持基金       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与研究市集推崇有在各别， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会更正、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与研究指数成份股之间并非透彻研究，在标的指数的成份股 调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机 构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对研究成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影 响，当基金管理东说念主对该成份股给以调整时也可能产生追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金野蛮建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货选择保证金交游而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者纯粹，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、市集 利率水对等成分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风 险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信贬抑等方法对资产支握证券投资进行灵验的风险评估和贬抑。同期，本基金管理东说念主将对      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前贬抑、事中监督和过后阐发查验等样貌，确保资 产支握证券投资的正当合规。   本基金可投资于潜入受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于潜入受限证券的非潜入特性，在本基金参与投资后将在一按期限内无法潜入， 在濒临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金管理东说念主 已建立了健全的里面贬抑体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批进程、 信息露馅、日常风险监控等身手，作念好危急处理预案，确保潜入受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务私有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作进程、东说念主员违法或裂缝、系统故障或外部事件所导致的 径直或转折损失的风险   根据转融通证券出借业务的特色，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的期间 东说念主员、升级改造了研究期间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面贬抑体系，包括严实完备的管理轨制、科学表率的业务贬抑进程、清 晰明确的组织体系与职责单干、纯真灵验的风险草率安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险管理办法》、《南边基金转融通证券出借交游操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资管理轨制》等风险管理轨制，完善了开展转融通出借业务的研究安排， 保障转融通出借业务的获胜开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 停止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 规则的，从其规则。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   如本基金在《基金合同》收效 3 年后继续存续的，贯串 20 个干事日出现基金份额握有 东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期阐发中 给以露馅；贯串 50 个干事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券、 期货市集广泛轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选择的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身选择的评价方法可能对基金的风险等级进行按期或不按期的调整，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管理 东说念主作出的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配考验。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，办法在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期 阐发中露馅阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 干事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需讨论主袋账 户资产，并根据研究规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的事迹方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）        §18 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行研究规范后，《基金合同》应当停止： 连续的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用妥贴《证券法》规则的管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐阐发出具法律意见书；        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。研究法律法例或监管部门另有规则的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发领导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                 §19 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度研究法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、赎回、调度、 非交游过户、转托管和定投等的业务法律解释；   （17）自行或奉求第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额握有东说念主的利益期骗因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权利；         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算样貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相颓败，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的步履使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按研究规则诡计并露馅基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究规则，履行信息露馅及阐发义务；   （12）保守基金营业巧妙，不表示基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他研究规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不向他东说念主表示，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他研究贵府不低 于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，况且保证投资者 大意按照《基金合同》规则的时候和样貌，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿干事，其补偿干事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担干事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、尽力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建设挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时势，配备实足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相颓败；对 所托管的不同的基金分别建设账户，颓败核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面互相颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究规则另有规则外， 在基金信息公开露馅前给以狡饰，不得向他东说念主表示，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，讲明基金管理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东说念主有未扩张 《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了妥贴的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究贵府不低于法律法例规则 的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作研究账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行业监 督管理机构，并讲述基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿干事，其补偿干事不因其 退任而衔命；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会，对标的 ETF 基金份额握有 东说念主大会审议事项期骗表决权；   （7）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （8）监督基金管理东说念主的投资运作；   （9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）致密阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者《基金合同》停止的有限干事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金是标的 ETF 的荟萃基金，鉴于本基金和标的 ETF 的研究性，本基金的基金份额握 有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并参 与表决。在诡计参会份额和计票时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参会份额 数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有标的 ETF 基金 份额的总和乘以该握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一 参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以标的 ETF 的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的奉求以 本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 握有东说念主大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会，本 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金 基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有规则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作样貌；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费样貌，调整研究基金认购、 申购、赎回、调度、非交游过户、转托管、定投等业务的法律解释；   （3）增多、减少或调整基金份额类别建设、住手现有基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、法律解释进行调整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）本基金选择特殊申购或其他样貌参与标的 ETF 的申购赎回；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样貌 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述样貌 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决样貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通讯样貌、奉求的公证机关过甚研究样貌和研究东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取样貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的样貌   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样貌、通讯开会样貌或法律法例、监管机构允许的 其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主确定。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说妥贴法律法例、《基金合同》和会议讲述的规则， 况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场样貌在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲述的非 现场样貌进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的样貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个干事日内贯串公布研究 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规则的样貌收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲述不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 召开，基金份额握有东说念主不错选择书面、网罗、电话、短信或其他样貌进行表决，具体样貌由 会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 授权样貌不错选择书面、网罗、电话、短信或其他样貌，具体样貌在会议讲述中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，率先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 研究样貌等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样貌通过。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作样貌、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过 方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名样貌进行投票表决。   选择通讯样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交妥贴会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议讲述规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在妥贴上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议起首后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起首后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是选择通讯样貌进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩张收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若研究基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致研究内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   三、基金收益分派原则、扩张样貌   （一）基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配样貌是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许、对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，按照监管部门要求履行妥贴规范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情调整以上基金收 益分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派样貌等内容。   （三）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付样貌   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则 E 取 0）   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值           南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商治理。   五、基金财产的投资规模和投资限制   （一）投资规模   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投 资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册 刊行的股票）、养殖器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的研究规则）。   本基金根据研究规则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日 日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴规范后，可 以将其纳入投资规模。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握 证券规模的 10％；          南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 进取其种种资产支握证券统统规模的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不妥贴 前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；    （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交游，应当妥贴下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的研究约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交游，应当妥贴下列投资限制： 权所需的全额现款或交游所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：          南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述 流动性受限证券的规模； 的 50%；    （15）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩张；    （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的 成分致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二 级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另 有规则的，从其规则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不妥贴上述第（14）项规则的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起起首。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴规范后，则本基 金投资不再受研究限制。    为调治基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽干事的投资；       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质贬抑东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益随性，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩张。研究交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行 妥贴规范后，则本基金投资不再受研究限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告样貌 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则露馅。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行研究规范后，《基金合同》应当停止：        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 连续的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用妥贴《证券法》规则的管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐阐发出具法律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。研究法律法例或监管部门另有规则的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发领导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。   八、争议治理样貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚恳、尽力、尽责地履行基金 合同规则的义务，调治基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募采集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。 托管东说念主各握有两份，每份具有同等的法律着力。 时势和营业时势查阅。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：南边基金管理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：握续计算   计算规模：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国拓荒银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   批准建设机关和批准建设文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】143 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续计算   计算规模：接收公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查           南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐尺度的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的时势，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体规模提供给基金托 管东说念主，基金管理东说念主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体规模给以更新和调整并及 时讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金本质投资是否妥贴《基金合同》关 于证券遴荐尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投 资标的，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册 刊行的股票）、养殖器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、政府机构债券、地点政府债券、次级债、可调度债券、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的研究规则）。   本基金根据研究规则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日 日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴规范后，可 以将其纳入投资规模。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进取该资产支握 证券规模的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的 种种资产支握证券，不得进取其种种资产支握证券统统规模的 10％；          南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不妥贴 前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；    （11）本基金参与股指期货交游，应当妥贴下列投资限制： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的研究约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交游，应当妥贴下列投资限制： 权所需的全额现款或交游所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计；    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的规模； 的 50%；         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （14）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩张；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的 成分致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游 日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外；除上述第（1）、（2）、（7）、 （9）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标 的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交 易停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的， 从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等 基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不妥贴上述第（13）项规则的，基金管理东说念主不得新增出 借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起首。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴规范后，则本基 金投资不再受研究限制。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第（九）款基金投资辞谢行动通过过后监督样貌进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、本质贬抑东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利 益随性，研究交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息露馅义务。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 潜入受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资潜入受限证券，应事前根据中国证监会研究规则，明确基金投资潜入受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险贬抑轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布紧要讯息或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等潜入受限证券。本基 金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的潜入受限证券限于可由中国证券登记结算有限干事公司或中央国债登记 结算有限干事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的潜入受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责研究干事的 落实和融合，并确保基金托管东说念主大意平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的潜入受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的干事与损失，及因潜入受限证券存管 径直影响本基金安全的干事及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资潜入受限证券，不得预支任何时势的保证金，若有最新监管政策根据最新政 策进行。 险处置预案应包括但不限于因投资潜入受限证券需要治理的基金投资比例限制失调、基金流 动性困难以及研究损失的草率治理步履，以及研究特地情况的处置。   基金管理东说念主对本基金投资潜入受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险选择积极有 效的步履，在合理的时候内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金广泛赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算并承担系数损失。对本基金因投资潜入受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承 担任何干事。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿干事的， 基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 交研究书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的研究贵府真实、准确、完好意思。研究贵府如有调 整，基金管理东说念主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 露馅所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金研究投资潜入受限证券比例如违背研究限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两日内编制临时阐发书，并登载在规则报刊和规则网站上。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当盲从审慎计算原则，配备期间系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，灵验防护和贬抑 风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等样貌讲述基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面讲述 后应不才一干事日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务扩张核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规则时候内修起 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 研究数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游规范仍是收效的指示违背法律、行政法例 和其他研究规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监会，同期讲述 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东说念主无正直意义，断绝、困难 对方根据本托管契约规则期骗监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 诡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、研究信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩张或无故蔓延扩张基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本契约过甚他研究规则时，应实时以书面时势讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面时势给基金管理东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对讲述县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交研究贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真实性，在规则时候内修起基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正直意义，断绝、困难 对方根据本契约规则期骗监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、责罚、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限干事公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户调治费等用度）。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管理 东说念主选择步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何干事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户中。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 《基金法》、《运作办法》等研究规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基 金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时候内，聘用妥贴《证券法》规则的管帐师事务 所进行验资，出具验资阐发，验资阐发需对发起资金提供方过甚握有份额进行挑升讲明。出 具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。         南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用 。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。 产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个干事日内向基金托管东说念主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金管理东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限干事公司的一级法东说念主算帐干事，基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限干事公司的规则以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》 扩张。 基金托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一 方应给以配合。 的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则扩张。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入宇宙银行间同行拆 借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的研究规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及研究账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金 托管东说念主根据研究法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究法律解释 使用并管理。 算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金如需参加期权交游，应当按照现有证券账户开立样貌向中国证券登记结算有限责 任公司苦求新开立一个等闲证券账户，基金管理东说念主负责将该证券账户指定交游在证券公司或 期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立养殖品合约账户后，再通过该证券 公司（或期货公司）参与期权交游。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的看护   基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限干事公司、中国证券登记结算有限干事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 本质灵验贬抑或看护的资产不承担任何干事。   （八）与基金财产研究的紧要合同的看护   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产研究的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本契约另有规则 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产研究的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息露馅契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密样貌将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个干事日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期 限不少于法律法例规则的最低年限。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及规范 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则露馅。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、养殖器具、 资产支握证券和其他投资等资产及欠债。   （1）、标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交游所营 业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，选择估值期间确定公允价值； 活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应选择估值期间确定其公允价值。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等潜入受限股票，按监管机构或行业协会研究规则确定公 允价值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交游日结算价估值。如法律法例 今后另有规则的，从其规则。   本基金投资期权，根据研究法律法例以及监管部门的规则估值。   （7）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照研究法律法例和中国证券投资基 金业协会发布的研究规则进行估值，确保估值的公允性。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票扩张。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）研究法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及研究法 律法例的规则或者未能充分调治基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据研究法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐干事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的纰缪不 看成基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交游所、登记机构品级三方机构发送的数据差错， 或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然仍是选择必要、妥贴、合理的步履进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基 金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿干事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极选择必要的步履缩小或摈斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理样貌 额净值差错；基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的步履隆重损失进一步扩大。 中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值诡计差错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主 和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主 追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的干事，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐干事方由基金管理东说念主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩张，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主诡计的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托 管东说念主未对诡计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面讲明，基金份额净值出错且由此给基金份 额握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者 或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应 的干事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计 算结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计差错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门规则的管帐轨制扩张。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金管理东说念主独随即建设、记录 和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的诡计和露馅的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。查对不符时， 应实时讲述基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透彻一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 15 个干事日内完成基金季度阐发的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期阐发的编 制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发的财务管帐阐发应 当经过妥贴《证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度研究规则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核研究报表及阐发。      南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）   （八）基金管理东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法例规则的最低年限。如不可妥善看护，则 按研究法例承担干事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将研究贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所 看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从狡饰义务。   七、争议治理样貌   因本契约产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合治理，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端的，对双 方当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚恳、尽力、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，调治基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更规范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何随性。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约停止的情形   （三）基金财产的算帐        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用妥贴《证券法》规则的管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐阐发出具法律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产算帐小组以为有对基金份额握有东说念主更为 成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握有 东说念主大会。研究法律法例或监管部门另有规则的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分派。   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发领导性公告登载在规则 报刊上。    南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）               §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在妥贴法律法例 的前提下，增多和修改研究服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何干事。   若本基金包含在中国香港很是行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 样貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金管理东说念主电子直销具体法律解释请参见基金管理东说念主网站研究公告和业务法律解释。   二、信息查询及交游阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、 风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期阐发和 基金管理东说念主最新动态等种种贵府。   （二）基金交游阐发服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时势实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额交游业务的，研究信息阐发服务请参照各销售机构本质业务进程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时势向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并握有基金管理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下样貌订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。        南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究样貌概略、差错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平淡收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究样貌。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种样貌为投资东说念主提供与投资东说念主研究的账户服务讲述、交游阐发讲述、关键公 告讲述、行径讯息、营销信息、客户顺心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照研究指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务样貌退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该样貌赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）                §22 其它应露馅事项                   标题                     公告日历 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金 2024    2024-08-31 年中期阐发 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金 2024    2024-07-19 年第 2 季度阐发 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金 2024    2024-04-22 年第 1 季度阐发 南边基金管理股份有限公司旗下部分绽放式基金参加招商银行费率优惠行径       2024-01-11 的公告 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金绽放       2023-12-05 日常申购、赎回、调度及定投业务的公告 对于南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金       2023-11-17 基金份额发售时候的领导性公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式       2023-11-14 荟萃基金增多销售机构的公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式       2023-11-08 荟萃基金增多销售机构的公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式       2023-11-03 荟萃基金增多销售机构的公告 南边基金对于南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式       2023-11-02 荟萃基金增多销售机构的公告 南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金       2023-10-30 合同及招募讲明书领导性公告  注：其他露馅事项详见基金管理东说念主发布的研究公告       南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）           §23 招募讲明书存放过甚查阅样貌   本招募讲明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书本来 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。    南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募讲明书（更新）               §24 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金合同》 三、《南边国证交通运载行业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金托管契约》 四、《南边基金管理股份有限公司绽放式基金业务法律解释》 五、法律意见书 六、基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司 七、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司                             南边基金管理股份有限公司