债券市场研究与分析 科创100F: 鹏华上证科创板100交易型盛开式指数证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

鹏华上证科创板 100 交易型盛开式     指数证券投资基金     更新的招募说明书     （2024 年第 1 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                       伏击提醒    本基金经 2023 年 8 月 21 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2023 1844 号文）注册，进行募 集。根据关连法律律例，本基金基金合同已于 2023 年 9 月 6 日庄重收效，基金管理东谈主于该 日起庄重出手对基金财产进走运作管理。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为上证科创板 100 指数，标的指数关连信息如下：    指数样本空间由美妙以下条目的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时辰卓越 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条目的证券，剔除科创 50 指数样本以及畴前 一年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券算作待选样本；    （2）对待选样本按照畴前一年的日均总市值由高到低排行，中式排行在 100 名之前的 证券算作指数样本。 本权重不卓越 10%，前五大样本权重整个不卓越 40%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接头自身的风险承受身手，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。本基金算作交易型盛开式指数基金的专有风 险包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪舛错限定未达约定想法的风险、标的指数变更 的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略荒诞的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风 险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险等。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀和 型基金。同期本基金为交易型盛开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   本基金可投资于资产提拔证券，可能濒临利率风险、流动性风险、评级风险等。本基 金还可投资股指期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，若本基金投资，相应 市集的波动也可能给基金财产带来较高风险。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易公法 等相反带来的专有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险、投资集合风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭 证持有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨 存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持 有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续 信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致 的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，可能濒临流动性风险、信用风 险、市集风险和其他风险等，详见招募说明书“风险揭示”部分。   出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动阻隔 的风险。   本基金为交易型盛开式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券交易所上市。投资 者投成本基金时需具有上海证券账户，但需注重，使用上海证券交易所基金账户只可进行 基金份额的现款认购和二级市集交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎 回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。   基金的过往功绩并不预示其将来进展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金进展的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品贵寓撮要等信息败露文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院 届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容关联的一项或多项环节变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交易日 内败露的对于上述环节变更的关连公告。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关连服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市交易 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的功绩 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分拨 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的司帐与审计 第十七部分 基金的信息败露 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的阻隔与算帐 第二十部分 基金合同的内容选录 第二十一部分 基金托管公约的内容选录 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应败露事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、《公开召募证券投资基金运作 指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称《指数基金指点》）等关联法律律例的章程， 以及《鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书讲解了鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性讲解或者环节遗漏，并对 其确凿性、准确性、齐备性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 基金招募说明书》过甚更新 居品贵寓撮要》过甚更新 份额发售公告》 易公告书》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的 校正 《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其经常作念出的 校正 求实施确定》界说的“交易型盛开式指数基金”，简称“ETF” 盛开式运作方式的基金 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关连法律律例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 其他条目，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施确定》以及关连业务公法界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 海 A 股账户或上海证券投资基金账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的关连业务公法和章程及颁布机关对其经常作念出的校正 购赎回清单章程的申购对价向基金管理东谈主请求购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程的赎回对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的 现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数谋略 额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略，并由上海证券交易 所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行径 率差额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日从头计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新谋略） 额销售机构的操作 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等序论 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含 公约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产提拔证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或交易的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                   第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月出手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司党委布告、董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基 金管理有限公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月出手担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外实施委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现随性大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业料理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,寥寂董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限工作公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限工作公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,寥寂董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名堂波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照顾人 有限公司，现任曼达林投资照顾人有限公司实施合伙东谈主。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,寥寂董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 随性大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照顾人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月出手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规民众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司党委布告、董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事解释部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长，2018 年 7 月担任鹏华基金管理 有限公司纪委布告。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国缔造银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理 有限公司党委副布告。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照顾人公司筹商 照顾人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。    苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券从业教诲。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏 瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟 鹏华基金管理有限公司，历任量化及滋生品投资部副总司理，现担任量化及滋生品投资部 总司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华量化前锋搀和基金司理，2021 年 03 月担任鹏华 沪深 300 指数增强基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任创 鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理，2023 年 基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 积聚（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏 华智投 800 搀和基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字经济搀和基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委布告、董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全里面限定制 度，选择有用措施，驻防犯罪状为的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抵御允地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；      （7）草率包袱，不按照章程履行职责；      （8）法律律例以及中国证监会谢绝的其他行径。 律例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪规划；   （2）违抗法律律例、基金合同或托管公约；   （3）成心损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、插手、破损或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、浮滥权力；   （7）流露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何神色为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违抗证券交易所业务公法，利用对敲、倒仓等非法技能主宰市集价钱，侵扰市 场顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中成心含有虚假、误导、诓骗成份；   （13）以不刚直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例谢绝的行径。   （1）依照关联法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不流露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他行为。   五、基金管理东谈主的里面限定轨制   基金管理东谈主的里面限定谨守以下原则：   （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个才略；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，爱戴内限定度 的有用实施；   （3）寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内限定度应当得当国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面限定轨制应当涵盖基金管理东谈主规划管理的各个才略，不得留有 轨制上的空缺或障碍；      （3）审慎性原则：制定里面限定轨制应当以审慎规划、留意和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面限定轨制的制定应当跟着关联法律律例的颐养和基金管理东谈主经 营计谋、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险限定委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险限定计谋和控 制政策、谀媚突发环节风险等事项；      （2）公司看护长负责对基金管理东谈主各业务才略正当合规运作进行监督搜检，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会径直求教；      （3）公司规划管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对种种 风险赐与充分的评估和留意，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时采 取留意和限定措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过按时 或不按时搜检里面限定轨制的实施情况，促使公司各项规划管理行为的范例运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时求教的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限定”的理念，公司每个职工均负有 一线风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和措施落实到每一个业务才略当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行求教、反馈的义务。      （1）公司通过抵制健全法东谈主治理结构，充分阐述寥寂董事和监事会的监督职能，力图 从起源上阻毫不刚直关联交易、利益输送和里面东谈主限定气象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；      （2）管理层稳固缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留意意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个才略；      （3）公司依据自身规划特色建立了包括岗亭自控、关连部门和岗亭之间互相监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责和谐、严实有用的三谈内控防地；      （4）建立并抵制完善里面限定体系及里面限定轨制：自成立来，公司抵制完善内控组 织架构、限定要领、限定措施以及限定职责，建立健全里面限定体系。通过抵制地对里面 限定轨制进行校正和更新，公司的里面限定轨制抵制走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建设、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险限定；      （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭建设上选择了严格的分离制 度，达成了基金投资与交易、交易与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭建设上减少和留意操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭工作制：公司通过健全岗亭工作制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理工作；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、求教、限定以及监督要领， 并经过妥当的限定历程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过了了的求教渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、限定，使部门和管理层即时把抓风险现象并实时、快速作出风险限定决策；      （9）建立自动化监督限定系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开辟的投资商量监 控系统等谋略机辅助限定系统，对投资比例限制、“谢绝买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化限定，有用地驻防了运作风险和操守风险；      （10）抵制强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司抵制强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、谢绝和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱戴，通盘股票投资必须十足从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，留意契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面限定轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面限定的败露确凿、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展抵制完善里面限定体系和里面限定制 度。                   第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管情面况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立时辰：1994 年 1 月 21 日   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册成本：东谈主民币 7,621,087,664 元   存续期间：始终   接洽东谈主：罗琦   接洽电话：020-66338888   广发证券是国内首批笼统类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年折柳在深圳证券交易 所及香港联合交易通盘限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。狂妄 2023 年   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，凸起的中枢竞争力。领有投资银 行、钞票管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。铸造笼统金融服 求实力，主要规划计齐截语气多年稳居中国券商前方，在多项中枢业务界限中形成了当先优 势，研究、资产管理、钞票管理等位居前方。狂妄 2023 年 12 月 31 日，集团总资产   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国谈富银行。 刘洋先生于 2000 年 7 月得到北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月得到北京大学经济学硕 士学位。   广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会 计师事务所审计教诲，从业教诲丰富，具备基金从业履历，纯熟基金托监工作。资产托管 部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、司帐、统计、谋略机等界限，是 一支憨厚勤奋、积极逾越的专科从业东谈主员队列。   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发证券严格履 行基金托管东谈主的各项职责，抵制加强风险管理和里面限定，确保基金资产的齐备性和寥寂 性，切实爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，提供高质地的基金托管服务。狂妄 2023 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 63 只。   （二）基金托管东谈主的风险管理原则和里面限定轨制   广发证券开展基金托管业务谨守以下风险管理原则： 展和风险管理当深信的最基本要求。 策、实施、监督、反馈等各个才略，风险限定应落实到业务波及的通盘岗亭、通盘才略， 包含事前风险限定、事中风险监控、过后风险求教和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保持高度的寥寂性，各自从寥寂的风险限定角度开赴，对资产托管业务的风 险进行管理。 整风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险求教和传导机制，实时有用地处理各式风险事 项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据关连法律律例和公司轨制的关连要求，制定了完善的里面限定轨制，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息败露管理规 定》、《广发证券资产托管业务账户管理章程》、《广发证券资产托管业务基金估值核算 管理章程》、《广发证券资产托管业务资金算帐管理章程》、《广发证券公募基金投资监 督管理章程》、《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务档案管理章程》、《广发证券 资产托管业务济急管理章程》、《广发证券资产托管部从业东谈主员管理章程》、《广发证券 股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风险准备金管理章程》等，囊括了基金 托管业务的账户管理、估值核算、资金算帐、投资监督、里面限定、风险管理、业务系统 管理、守秘和档案管理、济急处理、从业东谈主员管理等全部业务才略。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关联法律律例章程以及基金合同、基金托 管公约关连约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资 谢绝行径、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的谋略、基金份额净值谋略、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信息败露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等关联法律律例 章程或基金合同、基金托管公约关连约定的行径，应实时以书面神色通告基金管理东谈主限期 纠正，基金管理东谈主收到通告后应实时查对，并以书面神色对基金托管东谈主发出回函证据。在 限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主有环节违游记径，应立即求教中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期 纠正。                          第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构   （1）浙商证券股份有限公司   注册地址：杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：杭州市江干区五星路 201 号   法定代表东谈主：吴承根   接洽东谈主：高扬   客户服务电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （2）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   法定代表东谈主：陈林   接洽东谈主：胡星煜   客户服务电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （3）梗直证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层   法定代表东谈主：施华   接洽东谈主：丁敏   客户服务电话：95571   网址：www.foundersc.com   （4）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：魏庆华 接洽东谈主：夏锐 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net （5）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 接洽东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn （6）国盛证券有限工作公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 接洽东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com （7）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 接洽东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （8）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 接洽东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （9）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 接洽东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 接洽东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn （11）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 接洽东谈主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （12）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈亮 接洽东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （13）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：曹宏 接洽东谈主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com    （14）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市新闸路 1508 号    办公地址：上海市新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    接洽东谈主：郁疆    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    （15）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    接洽东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    （16）华金证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 30 层    法定代表东谈主：宋卫东    接洽东谈主：龙莹    客户服务电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （17）爱建证券有限工作公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东谈主：祝健    接洽东谈主：姚盛盛    客户服务电话：4001-962-502    网址：www.ajzq.com    （18）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东谈主：周杰    接洽东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （19）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：袁笑一 接洽东谈主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn （20）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 接洽东谈主： 江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （21）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：李玮 接洽东谈主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 接洽东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉    接洽东谈主：乔琳雪    客户服务电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （24）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层    法定代表东谈主：肖林    接洽东谈主：王薇安    客户服务电话：95321    网址：www.cindasc.com    （25）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    接洽东谈主：张彬    客户服务电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （26）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    接洽东谈主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    （27）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易笼统楼    办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易笼统楼    法定代表东谈主：庞介民    接洽东谈主：熊丽    客户服务电话：956088    网址：www.cnht.com.cn    （28）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼    法定代表东谈主：王献军    接洽东谈主：梁丽    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    （29）中信证券（山东）有限工作公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    接洽东谈主：赵如意    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （30）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东谈主：章宏韬    接洽东谈主：范超    客户服务电话：95318    网址：www.hazq.com/    （31）中国国外金融股份有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市向阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层    法定代表东谈主：沈如军    接洽东谈主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （32）财达证券股份有限公司    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    法定代表东谈主：翟建强    接洽东谈主：李卓颖    客户服务电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外）    网址：www.s10000.com （33）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 接洽东谈主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （34）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周详 接洽东谈主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com （35）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 接洽东谈主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （36）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区时期金融中心 3 层 法定代表东谈主：王作义 接洽东谈主：刘萍 客户服务电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn （37）华创证券有限工作公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创证券大厦 法定代表东谈主：陶永泽 接洽东谈主：孙琳 客户服务电话：4008666689    网址：www.hczq.com    （38）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    接洽东谈主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    （39）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层    法定代表东谈主：胡伏云    接洽东谈主：陈靖    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （40）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    接洽东谈主：陈瑀琦    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （41）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室    办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层    法定代表东谈主：冯鹤年    接洽东谈主：姜世圣    客户服务电话：95376    网址：www.mszq.com    （42）华福证券有限工作公司    注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈五四路 157 号 7－8 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东谈主：黄金琳     接洽东谈主：王虹     客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)     网址：www.hfzq.com.cn     （43）华鑫证券有限工作公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东谈主：俞洋     接洽东谈主：虞佳彦     客户服务电话：95323     网址：www.cfsc.com.cn     （44）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号极度时期广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑君     接洽东谈主：杜杰     客户服务电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     （45）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号     法定代表东谈主：霍达     接洽东谈主：业清扬     客户服务电话：95565     网址：www.cmschina.com     包括具有经纪业务履历及上海证券交易所会员履历的通盘证券公司。     基金管理东谈主可根据关联法律律例要求，根据实情，选择其他得当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。     二、登记机构     称号：中国证券登记结算有限工作公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   接洽电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   接洽电话：021-31358666   传真：021-31358666   接洽东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊闲居合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   接洽电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   接洽东谈主：江丽雅   承办司帐师：江丽雅、林婷婷               第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律律例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2023 年 8 月 21 日证监许可2023 1844 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2023 年 9 月 6 日庄重收效。   二、基金运作方式和类型   交易型盛开式，股票型基金   三、基金的存续期限   不按时   四、刊行积聚基金或增设新的份额类别   在不违抗法律律例及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只积聚基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      五、通达场外申购、赎回等关连业务      在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，在履行妥当要领后通达场外申购、赎回等关连业务并制定、公布相 应的交易公法。      六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制      《基金合同》收效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时求教中赐与败露；一语气 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会求教并建议惩办决策， 如连续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会。      法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                 第七部分 基金份额折算与变更登记      基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行份额折 算。      一、基金份额折算的时辰      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的关联章程公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生颐养，但颐养后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第八部分 基金份额的上市交易      一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条目的，基金管理东谈主可依据《上海证券交易所证券投资基 金上市公法》，朝上海证券交易所请求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与上海证券交易所订立上市公约书。基金份额获准在 上海证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照关连章程发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金于 2023 年 9 月 15 日出手在上海证券交易所上市交易。   基金份额在上海证券交易所的上市交易需谨守《上海证券交易所交易公法》、《上海 证券交易所证券投资基金上市公法》、《上海证券交易所交易型盛开式指数基金业求实施 确定》等关联章程。   三、阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券交易所阻隔基金上市的决定之日起依照《信息败露办 法》的关联章程在章模范论上登载基金阻隔上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交易所阻隔上市 的，本基金可由交易型盛开式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金， 而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行妥当的要领后与该指数基金合并或者中式其他合 适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的谋略与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福其他机构在关连证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易 所在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中 不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中谢绝用 现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 颐养关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。 告。      五、法律律例、监管部门或上海证券交易所对基金上市交易的公法等关连章程内容进 行颐养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程实施，且此项修改无谓召开基金份额 持有东谈主大会。      六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市交易的新功 能，基金管理东谈主不错在履行妥当的要领后加多相应功能，无需召开基金份额持有东谈主大会。      七、在不违抗法律律例的前提下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会。                  第九部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回现象      投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业现象或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。      基金管理东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。      在将来条目允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。      二、申购和赎回的盛开日实时辰      投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所的正常 交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的颐养，但应在实 施日前依照《信息败露办法》的关联章程在章模范论上公告。      本基金自 2023 年 9 月 15 日起（含当日）出手办理申购、赎回业务。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金管理东谈主应依照《信息败露办法》的关联章程 在章模范论上公告申购与赎回的出手时辰。   三、申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养，或依据上海证券交易 所、登记机构关连公法过甚变更颐养上述原则。基金管理东谈主必须在新公法出手实施前依照 《信息败露办法》的关联章程在章模范论上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的要领，在盛开日的具体业务办 理时辰内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 请求时须持有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   本基金申购请求、赎回请求在受理当日进行证据。如投资东谈主未能提供得当要求的申购 对价，则申购请求失败。如投资东谈主理有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回得到的股票当日起可卖出。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销售机构确 实经受到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回请求 的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律律例的前提下，可对上述要领公法进行颐养。基金管理东谈主应 依照《信息败露办法》的关联章程在章模范论上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的算帐交收适用《业务公法》和参与各方关连公约的关联章程。对于本基金的申购、赎回 业务波及的基金份额、组合证券过甚现款替代接纳净额结算的方式，申购赎回业务波及的 现款差额接纳代收代付。      投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基 金托管东谈主。      投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管 东谈主。      要是登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据《业务规 则》和参与各方关连公约的关联章程进行处理。      投资者应按照基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付 应付的现款差额和现款替代。因投资者原因导致现款差额和现款替代未能按时足额交收 的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额 持有东谈主或基金资产的损失。      如上海证券交易所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述公法并适用于本 基金的，则按照新的公法实施，无需召开基金份额持有东谈主大会。      基金管理东谈主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主骨子性 利益的前提下，对上述申购赎回的要领以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理公法 等进行颐养，并按照《信息败露办法》的关联章程在章模范论上赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 350 万份。最小申购、赎回单元由基金管理东谈主笼统接头对投资组合追踪误 差的影响以及市集需求等要素确定和颐养。 限制进行限定，并在申购赎回清单中公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险限定的需要，可选择上述措施对基金限制赐与限定。具体见基金管理东谈主关连公告。 管理东谈主必须依照《信息败露办法》的关联章程在章模范论上公告。      六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当要领，不错妥当蔓延谋略或公告。 他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与神色详见“七、申购赎回清单的内容与神色”或关连公 告。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关连用度。      基金管理东谈主不错在不违抗关连法律律例且不影响基金份额持有东谈主骨子性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单谋略和公告时辰进行颐养并按照法律律例章程公告。      七、申购赎回清单的内容与神色      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净值过甚他关连内 容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的章程，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（记号为“谢绝”）、不错现款替代（记号为 “允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）。      谢绝现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替 代。      不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的 替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。      必须现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替 代。      （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）      其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。要是上海证券 交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通告章程的参考价钱为准。      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券 复原交易后买入，而履行买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此 收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主 将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的履行成本，则基金 管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。      在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替 代证券的履行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价谋略的未购入部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。      特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证券的正常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本加上按照最近一 次收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应 补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正常交易 日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变动，则进行相 应颐养。      T＋2 日后的第 1 个市集交易日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集交易日）， 基金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，关连款项的算帐交收，将于而后 3 个工作日内完成。 用不错现款替代的比例整个不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 谋略公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或出于保护基金持有东谈主利益等 目的基金管理东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   预估现款部分是指，为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结请求 申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主谋略的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其谋略公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日预 计开盘价乘积之和＋申购赎回清单中谢绝用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘 积之和）   其中，T 日瞻望开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分 红除息日，则谋略公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收 益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘 积之和+申购赎回清单中谢绝用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则 投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其 申购的基金份额得到相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据 其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份 额支付相应的现款。   申购赎回清单的神色例如如下：                           基本信息 最新公告日历                           XXXX-XX-XX 基金称号                             鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指数                                  证券投资基金 基金管理公司称号                         鹏华基金管理有限公司 一级市集基金代码                         XXXXXX                             T-1 日内容信息 现款差额(单元:元)                       ￥XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单                    ￥XXXX.XX 位：元) 基金份额净值(单元:元)                     ￥X.XXXX                                 T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款                   ￥ XXXX.XX 部分(单元:元) 现款替代比例上限                         50% 申购上限                             无 赎回上限                             XXXXX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元(单元:份)                  3500000.00 申购赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许                            T 日成份股信息内容 证券代    证 券 简   股票数目   现款替代       申购现款替        赎回现款替   替代金额(单 码      称       (股)    记号         代溢价比率        代折价比率   位：东谈主民币                                                       元)     说明：此表仅为示例。申购赎回清单的神色可根据业务需要或上海证券交易所的系统 升级、公法颐养相应颐养，具躯壳式以上海证券交易所提供的清单模版为准。     八、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值或无法进行证券交易。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利 益的情形。 单编制荒诞或 IOPV 谋略荒诞。 购，或者因指数编制机构、关连证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法猜想并不可限定的情形，包括但不限于系统故 障、采集故障、通信故障、电力故障、数据荒诞等。 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购请求。 购请求被证据到手，会使本基金当日申购份额卓越申购赎回清单中章程的申购份额上限 时，该笔申购请求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求 时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章模范论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况根除时， 基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价： 回请求或减速支付赎回对价。 值或无法进行证券交易。 单编制荒诞或 IOPV 谋略荒诞。 回，或者因指数编制机构、关连证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法猜想并不可限定的情形，包括但不限于系统故 障、采集故障、通信故障、电力故障、数据荒诞等。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 回请求被证据到手，会使本基金当日赎回份额卓越申购赎回清单中章程的赎回份额上限 时，该笔赎回请求将被拒却。   发生除上述第 8 项之外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况根除时，基金管理东谈主应实时复原赎 回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 际情况需要向本基金的积聚基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书 或关连公告。 东谈主不错根据具体情况履行妥当要领后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在条目允许时，在不违抗法律律例章程且对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可选择其他合理的申购方式，并于新的申购方式出手实施前赐与公告。 投资者，基金管理东谈主可在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式出手实施前另行公告。 代理公约。   十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      承袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于 得当条目的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收 费。      十二、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的模范收取转托管费。      十三、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      十四、基金份额的转让      在法律律例允许且条目具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的交易现象或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。      十五、其他业务      在不违抗法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务公法，并依照《信息败露办法》的关联章程进行公告。      十六、基金算帐交收与登记模式的颐养或新增      若上海证券交易所和中国证券登记结算有限工作公司针对交易型盛开式指数证券投资 基金颐养算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，基金管理东谈主有权颐养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并对本基金 的关连法律文献赐与更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   第十部分 基金的投资      一、投资想法      精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度限定在 0.2%以内，年追踪舛错限定在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地达成投 资想法，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府提拔 机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可 交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括公约存 款、按时入款等）、货币市集器具、同行存单、资产提拔证券、股指期货以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关连章程）。   本基金可根据关连法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的 章程而受限制的情形除外。   要是法律律例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可 作念相应颐养。   三、标的指数   上证科创板 100 指数   将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个工作日内向中国证监会求教并建议惩办决策，如更换基金标的指数、 退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时辰，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   四、投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。   当预期成份股发生颐养或成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行妥当变通和颐养，致力裁汰追踪舛错。   本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪舛错限定在 2%以内。如因指 数编制公法颐养或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛错卓越上述范围，基金管理东谈主应选择 合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其安宁买入，在致力追踪 舛错最小化的前提下，本基金可选择妥当方法，以裁汰买入成本。当碰到成份股停牌、流 动性不及等其他市集要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据市集情况，结合研究分析，对基金财产 进行妥当颐养，以期在章程的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛错。   （2）股票投资组合的颐养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关连和追踪舛错最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重持有成份股，基金将 会接纳合理方法寻求替代。   根据标的指数的颐养公法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行颐养。   根据指数编制公法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新颐养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应颐养；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例章程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行妥当变通和颐养，致力裁汰追踪舛错。   本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断将来利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券选择。   本基金可投资可退换债券及可交换债券，可退换债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和债券价值分析笼统开展投资决 策。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资想法。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位时时颐养的交易成本和追踪误 差，从而达到结识投资组合伙产净值的目的。      基金管理东谈主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策历程和风险限定等轨制并报董事会 批准。      本基金将笼统运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产提拔证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极颐养投资策略，严格盲从法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到结识收益。      本基金可在笼统接头预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。      为更好地达成投资想法，在加强风险留意并盲从审慎规划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。      将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行妥当要领后相应颐养和 更新关连投资策略，并在招募说明书中更新公告。      五、投资决策依据及要领      （1）关联法律、律例和基金合同的关联章程。      （2）经济运行态势和证券市集走势。      （3）投资对象的风险收益配比。      （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时环节决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。      （2）基金司理（或管理小组）：联想和颐养投资组合。联想和颐养投资组合需要接头 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的寥寂判断；大数据与金融工程部的分析求教等。      （3）集合交易室：基金司理向集合交易室下达投资指示，集合交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确乎施。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关连分析求教。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，笼统接头成份股的退市风险、 其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行 相应颐养。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和履行 需要颐养上述投资决策要领，并赐与公告。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为上证科创板 100 指数收益率。   如本基金颐养标的指数的，本基金的功绩相比基准相应颐养。要是本基金功绩相比基 准所适用的指数罢手发布或更更称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更妥当的、更 能为市集广漠接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩比 较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩 相比基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀和 型基金。同期本基金为交易型盛开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易公法 等相反带来的专有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险、投资集合风险等。   八、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产提拔证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （4）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产提拔证券的比例，不得卓越该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产提拔证券，不得 卓越其种种资产提拔证券整个限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产提拔证券。基金持 有资产提拔证券期间，要是其信用等级下降、不再得当投资模范，应在评级求教发布之日 起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差谋略）应当 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交 易的股票合并谋略；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当以下要求：   a.出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓越基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行颐养；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的要素致使基金投资比例不得当上述第（14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务； 但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当 要领后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的章程实施。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行限定东谈主或 者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。关连交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。环节关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或颐养上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行妥当要领后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的章程实施。   九、基金管理东谈主代表基金欺骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      十、基金的投资组合求教      基金管理东谈主的董事会、董事保证本求教所载贵寓不存在虚假纪录、误导性讲解或环节 遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律工作。      基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 04 月 18 日复核了 本求教中的财务商量、净值进展和投资组合求教等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、 误导性讲解或者环节遗漏。      本求教中财务贵寓未经审计。      本求教期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号               名堂                   金额（元）                                                       （%）     其中：股票             4,933,964,545.26                    98.74     其中：债券                            -                        -     资产提拔证券                           -                        -     其中：买断式回购的买入返售金融                                      -      -     资产 注：1、上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、求教期末指数投资按行业分 类的境内股票投资组合”的整个项不含可退替代款估值升值。 （1） 求教期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                           -              -  B   采矿业                                -              -  C   制造业                 4,201,779,793.07          84.33      电力、热力、燃气及水生  D                                     -                -      产和供应业  E   建筑业                               -                -  F   批发和零卖业                            -                -  G   交通输送、仓储和邮政业                       -                -  H   住宿和餐饮业                            -                -      信息传输、软件和信息技  I                         647,514,085.46          13.00      术服务业  J   金融业                                -              -  K   房地产业                               -              -  L   租借和商务服务业                           -              -  M   科学研究和技艺服务业             84,552,285.78           1.70      水利、环境和全球设施管  N                                     -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                     -                -      务业  P   解释                                 -              -  Q   卫生和社会工作                            -              -  R   文化、体育和文娱业                          -              -  S   笼统                                 -              -      整个                  4,933,846,164.31          99.02 （2） 求教期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                          -              -  B   采矿业                               -              -  C   制造业                       86,887.99           0.00      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                             -                -  E   建筑业                               -                -  F   批发和零卖业                            -                -  G   交通输送、仓储和邮政业                       -                -  H   住宿和餐饮业                            -                -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                       5,924.10           0.00  J   金融业                               -              -  K   房地产业                              -              -  L   租借和商务服务业                   3,097.60           0.00  M   科学研究和技艺服务业                        -              -  N       水利、环境和全球设施管          理业                                       15,863.38             0.00  O       住户服务、修理和其他服          务业                                               -                -  P       解释                                               -                -  Q       卫生和社会工作                                          -                -  R       文化、体育和文娱业                                        -                -  S       笼统                                               -                -          整个                                      111,773.07             0.00 （3） 求教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 求教期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称号         数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                    九号公司-                      WD                    云从科技-                      UW （2） 求教期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                     公允价值         占基金资产净值比  序号          股票代码      股票称号       数目（股）                                                     （元）            例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 求教期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资想法。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位时时颐养的交易成本和追踪误 差，从而达到结识投资组合伙产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 求教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在求教 编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探望的、或在求教编制 日前一年内受到公开编造、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号             称号                            金额（元） （4） 求教期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 求教期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明                                                    占基金资产                                  通顺受限部分的                 通顺受限情况说  序号    股票代码          股票称号                           净值比例                                  公允价值（元）                    明                                                      （%）                                通顺受限部分的公 占基金资产净               通顺受限情况  序号    股票代码          股票称号                                 允价值（元）            值比例（%）       说明 （6） 投资组合求教附注的其他翰墨描摹部分   由于四舍五入的原因，投资组合求教中数字分项之和与整个项之间可能存在尾差。                        第十一部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资功绩与同期基准的相比如下表所示（本求教中所列财 务数据未经审计）：                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 -2.44%     1.24%   -1.85%    1.30%   -0.59%   -0.06% 年 03 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -19.55%   1.99%   -19.06%   2.03%   -0.49%   -0.04% 年 03 月 31 日                        第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主或基金管理东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。    四、基金财产的撑持和刑事工作    本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章肃除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易现象的交易日以及国度法律律例章程需要对 外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产提拔证券、股指期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准 则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且大概获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接纳最 近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价弗成确凿反应 公允价值的，应报答价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中接头不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征接头。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在现时情况下适用何况有实足可利用数 据和其他信息提拔的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在 估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行颐养并确定 公允价值。   四、估值方法   交易所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及环节变化要素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公开辟行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券中式估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在现时情况下 适用何况有实足可利用数据和其他信息提拔的估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开辟售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 境未发生环节变化的，以最近交易日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及关连 法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的谋略结果对外赐与公布。   五、估值要领 量谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值荒诞的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒诞时，视为基金 份额净值荒诞。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的谬误形成估值荒诞，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的工作东谈主应当对由 于该估值荒诞遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值荒诞处理原则”给 予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值荒诞的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谋略差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒诞已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒诞工作方应实时谀媚各 方，实时进行更正，因更正估值荒诞发生的用度由估值荒诞工作方承担；由于估值荒诞责 任方未实时更正已产生的估值荒诞，给当事东谈主形成损失的，由估值荒诞工作方对径直损失 承担抵偿工作；若估值荒诞工作方仍是积极谀媚，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值荒诞工作方应酬更正的情况向关联 当事东谈主进行证据，确保估值荒诞已得到更正。   （2）估值荒诞的工作方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值荒诞的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值荒诞而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值荒诞 工作方仍应酬估值荒诞负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值荒诞工作方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 要是得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 得到的抵偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值 荒诞工作方。   （4）估值荒诞颐养接纳尽量复原至假定未发生估值荒诞的正确情形的方式。   （5）估值荒诞工作方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主谬误形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主谬误形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值荒诞确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿工作，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿 或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例章程的其他原则处理估值荒诞。   估值荒诞被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值荒诞发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值荒诞发生的原因确定 估值荒诞的工作方；   （2）根据估值荒诞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒诞形成的损失进行评估；   （3）根据估值荒诞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒诞的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值荒诞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值荒诞的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值谋略出现荒诞时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）荒诞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；荒诞偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管理东谈主应于每个估值日交易结果后谋略当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规 定对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值荒诞处理。 入款银行等级三方机构发送的数据荒诞，或由于国度司帐政策变更、市集公法变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、妥当、合理的措施进行搜检，可是未能 发现该荒诞而形成的基金资产净值谋略荒诞，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿工作。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施削弱或根除由此形成的影响。                第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指狂妄收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 上，基金管理东谈主可进行收益分拨； 则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补耗损为前提，收 益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可颐养基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章模范论 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的谋略方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应公约章程，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的章程代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联章程编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章模范论公告。                第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他关联章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非法 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会章程条目的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息败露办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子败露网站）等序论败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓撮要 有东谈主大会召开的公法及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资者环节利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主 应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、《基金合同》和托管协 议登载在章程网站上，并将基金居品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于章模范论上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章模范论上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交易前至少 3 个工作日，将基金份额上市交易公告书登载于章程网站上，并将上市交易公 告书提醒性公告登载在章程报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易 的，基金管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个盛开日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日 /交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章模范论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于章模范论上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个盛开日，通过网站、 申购赎回代理券商以过甚他序论公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登 载在章程网站上，并将年度求教提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度求教中的财务会 计求教应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教 登载在章程网站上，并将中期求教提醒性公告登载在章程报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度求教提醒性公告登载在章程报刊上。      《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或 者年度求教。      如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时求教“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下败露该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度求教和中期求教中败露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。      （九）临时求教      本基金发生环节事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在 章程报刊和章程网站上。      前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到 环节行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何全球序论中出现的或者在市集精深传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关联情况立即求教基金上市 交易的证券交易所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）算帐求教   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 制作算帐求教。算帐求教应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在章程网站 上，并将算帐求教提醒性公告登载在章程报刊上。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度求教、中期求教、年度求教等按时求教 和更新的招募说明书等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险商量等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交 易政策和交易想法。   若本基金投资资产提拔证券，基金管理东谈主应在基金年度求教及中期求教中败露其持有 的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和求教期内通盘的资产提拔 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度求教中败露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证 券市值占基金净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度求教、中期求教、年度求教等 按时求教和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就求教期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的环节关联交易事项作念详细说明。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息败露内容 与神色准则等律例及证券交易所的自律管理公法的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时求教、 更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐求教等公开败露的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选择一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连 报送信息的确凿、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章模范论上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论败露信息，可是其他全球序论不得早于章模范论和基金上市交易的证券交易所网站 败露信息，何况在不同序论上败露归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律公法的关连 章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计求教、法律主张书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律律例或监管 公法另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例章程将 信息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。               第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过甚他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。   政策风险是指政府关联证券市集的政策发生环节变化或是有伏击的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款神色来分拨，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的履行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率 高涨时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会高涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司规划风险、信用风险等。   上市公司的规划好坏受多种要素影响，如管理身手、财务现象、市集前程、行业竞 争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司规划不 善，其证券价钱可能下落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成十足遁入。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表目下公司债券中，公司要是因为某种原因弗成十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的耗损。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技艺等关连性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产弗成连忙、低成土产货编削成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照正常的市集价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资想法的达成。后者是指在盛开式基金交易过程中，可 能会发生大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位颐养的清苦，导致流动性风险， 以致影响基金份额净值。   本基金为追踪上证科创板 100 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不根除在特定阶段、特定 市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形 导致基金无法十足投资于成份股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并结合教诲判断，选择 包括成份股替代策略等在内的其他指数投资技艺妥当颐养基金投资组合，以期有用限定本 基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价等器具的情形、要领见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关连章程。若 本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的关连章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求或减速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险      标的指数并弗成十足代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司规划现象、投资者心 理和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。      （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛错； 化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛错； 度； 实时颐养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错； 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错； 技能、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不十足疏通；因短缺卖空、对冲机制过甚他器具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制荒诞等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛错。      （4）追踪舛错限定未达约定想法的风险      本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪舛错限定在 2%以内，但因标 的指数编制公法颐养或其他要素可能导致追踪偏离度和追踪舛错卓越上述范围，本基金净 值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。      （6）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日内向中国证监会求教并建议惩办决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其 他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时辰，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关连市集进展有在 相反，影响投资收益。      （1）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。      （2）参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略荒诞的风险      基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福中证指数有限公司谋略基金份额参考净值（IOPV）， 并由上海证券交易所在交易时辰发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 谋略可能出现荒诞，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。      （3）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与神色”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪舛错。 获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回 份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （4）退市风险   因本基金不再得当证券交易所上市条目被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额弗成连续进行二级市集交易的风险。   （5）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值限制变化等要素颐养最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （7）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   （8）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制颐养可能给投资者带来相识偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券交易 所过甚他代理机构。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易公法 等相反带来的专有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 交易日不建设涨跌幅限制，股价可能进展出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板 块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正 常交易的风险。   （3）退市风险：科创板的退市模范将比 A 股其他板块愈加严格，且不再建设暂停上 市、 复原上市和从头上市等才略，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利 影响。   （4）投资集合风险：科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其交易模式、盈 利、风险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过散布投资来裁汰风险，若股票价 格 同向波动，将引起基金净值波动。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   本基金可投资于资产提拔证券。资产提拔证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产提拔证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产提拔证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流预测风险 等与基础资产关连的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭 证持有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨 存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持 有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续 信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致 的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现环节事件、交易 敌手方负约、业务公法颐养、信息技艺弗成正常运行等风险。   出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的，本基金合同阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主濒临基金合同自动终 止的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集广漠公法等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关连法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受身手与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的阻隔与算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在章模范论公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当阻隔： 联贯的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐求教；      （5）聘用司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法 律主张书；      （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐求教经得当《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在章程网站上，并将算帐报 告提醒性公告登载在章程报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。               第二十部分 基金合同的内容选录      第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。      每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热沈基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所章程的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限工作；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的阵势，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回等业 务公法；      （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选择妥当合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程谋略并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；      （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息败露及求教义 务；      （12）保守基金交易玄机，不流露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主流露， 向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓， 保存期限不少于法律律例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况保证投资 者大概按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支 付合理成本的条目下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会并通告基 金托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担工作；      （23）以基金管理东谈主阵势，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；      （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应申诉中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业现象，配备实足的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂； 对所托管的不同的基金折柳建设账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关联的环节合同及关联凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另有章程外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主流露，向监管机构、司法机关等有权机关， 以及审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具主张，说明基金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不少于 法律律例的章程；      （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临肃除、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会，并通告 基金管理东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿工作，其抵偿工作不因 其退任而除名；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和公法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建设日常机构，日常机构的建设和关连公法按照法律律例的关联章程进 行。      若本基金推出本基金的积聚基金，则：      鉴于本基金和本基金的积聚基金的关连性，积聚基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的积聚基金的份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，积聚基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，积聚基金持有本基金份额的总额乘以 该基金份额持有东谈主所持有的积聚基金份额占积聚基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。      积聚基金的基金管理东谈主不应以积聚基金的阵势代表积聚基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受积聚基金的特定基金份额持有东谈主的 托福以积聚基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。      积聚基金的基金管理东谈主代表积聚基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先谨守积聚基金基金合同的约定召开积聚基金的基金份额持有东谈主大会，联 接基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由积聚基金 的基金管理东谈主代表积聚基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）退换基金运作方式；      （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交易所阻隔上市的除 外；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）加多、减少、颐养基金份额类别建设；      （4）基金管理东谈主、关连证券交易所、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、 赎回、非交易过户、转托管等业务公法；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律律例、关连证券交易所或者登记机构的关连业务公法以及中国证监 会的关连章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；      （8）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；颐养申购赎回清单的内 容、申购赎回清单谋略和公告时辰或频率；      （9）本基金的积聚基金选择特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只积聚基金，或为本基金增设新的 份额类别；      （11）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 通告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得破损、插手。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书 面表决主张寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条目时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明得当法律律例、《基金合同》和会议通告的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内一语气公布关连 提醒性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不插足收取书面表决主张 的，不影响表决效率。   （3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出 具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面主张。   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明得当法律律例、《基金合同》和 会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、采集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，起原由大会主理东谈主按照下列第七条章程要领确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相称决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或本基金合同另有约定 的，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相称决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交得当会议 通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，阵势得当会议通告章程 的书面表决主张视为有用表决，表决主张暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章模范论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。      九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事要领、表决条目等规 定，但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致关连 内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息败露办法》的章程公告后，可径直对本部分 内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三、基金合同变更和阻隔的事由、要领      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在章模范论公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当阻隔： 联贯的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐求教；      （5）聘用司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法 律主张书；      （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐求教经得当《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在章程网站上，并将算帐报 告提醒性公告登载在章程报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。      第四、争议惩办方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院 届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续至意、勤奋、尽责地履行基 金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行政 区和台湾地区法律）统领。      第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业现象查阅。               第二十一部分 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织神色：有限工作公司   注册成本：1.5 亿元   存续期间：连续规划   规划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册成本：762108.766400 万东谈主民币   存续期间：始终   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织神色：股份有限公司   规划范围：证券经纪；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行为关联的财务照顾人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货 公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（照章须经批准的名堂，经关连 部门批准后方可开展规划行为。）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应通过管理东谈主公司邮箱或两边共同招供的其他方式向 基金托管东谈主提供投资监督接洽方式。基金托管东谈主经受基金管理东谈主投资监督接洽方式以及向 基金管理东谈主发送投资监督提醒邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选择模范的，基金管理东谈主应在基金庄重投 资运作前向基金托管东谈主提供投资作风库和基金管理东谈主投资作风库管理轨制，以便基金托管 东谈主运用关连技艺系统，对基金履行投资是否得当《基金合同》关连约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。基金托管东谈主有权向基金管理东谈主获取其投资作风库制定或评审的里面 要领。基金管理东谈主如有颐养投资作风库的，应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责， 实时通告基金托管东谈主。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地达成投 资想法，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投 资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府提拔 机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可 交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括公约存 款、按时入款等）、货币市集器具、同行存单、资产提拔证券、股指期货以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会关连章程）。   本基金可根据关连法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规 定而受限制的情形除外。   要是法律律例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可 作念相应颐养。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产提拔证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （4）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产提拔证券的比例，不得卓越该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产提拔证券，不得 卓越其种种资产提拔证券整个限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产提拔证券。基金持有 资产提拔证券期间，要是其信用等级下降、不再得当投资模范，应在评级求教发布之日起    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （10）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；    （11）若本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差谋略）应当 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上 一交易日基金资产净值的 20%；    f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交 易的股票合并谋略；    （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当以下要求：    a.出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%；    b.参与出借业务的单只证券不得卓越基金持有该证券总量的 30%；    c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；      （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行颐养；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的要素致使基金投资比例不得当上述第（14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务； 但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起出手。      法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当 要领后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的章程实施。      （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本基金投资禁 止行径进行监督。为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽工作的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；      （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行限定东谈主或 者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。关连交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。环节关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。      法律律例或监管部门取消或颐养上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行妥当要领后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的章程实施。      （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券市集进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东谈主提供经隆重选择的、本基金适用的银 行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每 半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要临时颐养 银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个 工作日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据颐养的 名单出手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易公法 进行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的相应法律工作及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时 间前仍未承担负约工作过甚他关连法律工作的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇工作。如基金管理东谈主未提供名单，视为可与 全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投 资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应确定得当条目的通盘入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否得当关联章程进行监 督。基金管理东谈主应根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎选择 入款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关连业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应工作，并将在发现后立即求教中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资通顺 受限证券进行监督。 关问题的通告》等关联法律律例章程。 票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券,不包括由于 发布环节音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 通顺受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。      本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中央国债登记 结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证 券。      本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关连工作 的落实和谀媚，并确保基金托管东谈主大概正常查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券 登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的工作与损失，及因通顺受限证 券存管径直影响本基金安全的工作及损失，由基金管理东谈主承担。 轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 通顺受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。基金管理东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。      基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选择积极 有用的措施，在合理的时辰内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担相应工作。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带抵偿工作的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。      在投资通顺受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提供关联 通顺受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、基金拟 认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占 资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的确凿、齐备。      基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资通顺受限证券的过程中，如觉得因市集出现剧烈变 化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的根除或留意措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东谈主经预先书面通告基金管理东谈主，有权拒却实施其关联指示。因拒却实施该指示形成基金财 产损失的，基金托管东谈主不承担相应工作，并有权求教中国证监会。      基金管理东谈主应保证基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托 管东谈主大概正常查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金财产 的损失或基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的工作与损失，由基金管理东谈主承担。      要是基金管理东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送关连数据或者报送了虚假的数 据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失， 基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。      （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当盲从严慎规划的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用留意 和限定风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。      （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违抗法律 律例和《基金合同》的章程，应实时以书面神色通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应鄙人一工作日前实时 查对并以书面神色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金托管东谈主有 权随时对通告县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 交易要领仍是收效的投资指示违抗法律、行政律例和其他关联章程，或者违抗《基金合 同》约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并求教中国证监会。      （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托 管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应在章程时辰内 复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督求教的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制 等。      （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违游记径，应实时求教中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金管理东谈主无刚直原理，拒 绝、破损对方根据本公约章程欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主谋略的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关连信息 败露和监督基金投资运作等行径。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本公约过甚他关联章程时，应实时以书面神色通告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神色给基金管理东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理 东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理 东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真 实性，在章程时辰内复兴基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节违游记径，应实时求教中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金托管东谈主无刚直原理，拒却、 破损对方根据本公约章程欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应求教中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事工作、分拨基金的任何财产。 金财产的齐备与寥寂。 产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应工作，但应赐与必要的协助与配合。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主或其托福的登记机构开立并管理。 股票市值）、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，并由登记机构将 组合证券过户至本基金的证券账户，同期在章程时辰内，聘用得当《中华东谈主民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）章程的司帐师事务所进行验资，出具验资求教。出具的 验资求教由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股 票，应赐与解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成关连资金和证券的 退还工作。  （三）基金托管账户的开立和管理 户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑持和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主算帐工作，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的章程 实施。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管理；若无关连章程，则基金托管东谈主应当 比照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。  （五）债券托管专户的开设和管理  根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央 国债登记结算有限工作公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关联章程，以基金的阵势 在中央国债登记结算有限工作公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金订立寰宇银行间债券 市集债券回购主公约。回购主公约的签署与基金托管东谈主无关。寰宇银行间同行拆借市集的 交易履历由基金管理东谈主以基金的阵势请求，银行间债券市集准入备案由基金管理东谈主和基金 托管东谈主共同负责。  （六）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联公法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 撑持，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损 坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行 有用限定的证券不承担撑持工作。   （八）与基金财产关联的环节合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的环节合同的原件折柳由基金管理东谈主、基 金托管东谈主撑持。除公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的环节合同期 应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本 的原件。基金管理东谈主应在环节合同签署后实时将环节合同扫描件发送给基金托管东谈主，并在 三十个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。环节合同的撑持期限不低于法律律例章程的最 低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得编削。   五、基金资产净值的谋略和司帐核算   （一）基金资产净值的谋略及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产提拔证券、股指期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值荒诞的处理方式   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值荒诞。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 估值技艺仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教。基金管理东谈主独或然建设、记 录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值的谋略和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与求教的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供确凿、齐备的基金财务司帐求教。月度报表的编 制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个工作日内完成。季度求教应在季度结果之日起 15 个工 作日内编制结束并赐与公告；中期求教在上半年结果之日起两个月内编制结束并赐与公 告；年度求教在每年结果之日起三个月内编制结束并赐与公告。基金年度求教中的财务会 计求教应当经过得当《证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   基金管理东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上 述文献往来均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的求教上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书，两边各自留存一份。要是基 金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。      （八）基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持      本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同收效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑持。基 金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供随性一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。      基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同收效日、基金合同阻隔 日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。      基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律律例 章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持 基金份额持有东谈主名册，应按关联律例章程各自承担相应的工作。      七、争议惩办方式      两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲 裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连续至意、勤奋、尽责地履行本公约 章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。      本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行政区和台 湾地区法律）统领。      八、托管公约的变更与阻隔      （一）托管公约的变更要领      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管公约阻隔的情形      （三）基金财产的算帐 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。在基金财产算帐小组领受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和 托管公约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐求教；      （5）聘用司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法 律主张书；      （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐求教经得当《证券法》章程的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在章程网站上，并将算帐求教提醒性公告登 载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的章程。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，抵制完善并加多和修改服务名堂。   一、营销翻新及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种神色的交易服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主清闲发展基金电子商务，已通达基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金交易及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可热沈鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 达成账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也提拔鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将抵制努力完善 现有技艺系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的交易方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和履行情况，当令颐养发送的 定制信息内容。   三、在线筹商服务   投资者可通过在线客服、短信经受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等采集通信器具进行业务筹商，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主筹商 服务，在工作时辰内有专东谈主在线提供筹商服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（环节法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建设的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、采集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、采集服务。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。 基金管理东谈主承诺为                 第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等关连法律律例章程的内容与神色进行败露，并在章模范论上公告。       公告事项                 法定败露方式            法定败露日历 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金基金居品贵寓撮要         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金招募说明书            网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金基金合同             网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金托管公约             网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 08 月 23 日 数证券投资基金份额发售公告           网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 09 月 07 日 数证券投资基金基金合同收效公告         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 09 月 12 日 数证券投资基金上市交易公告书          网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主       2023 年 09 月 12 日 数证券投资基金盛开日常申购、赎回        网站及/或中国证监会基金 业务的公告                      电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 09 月 15 日 数证券投资基金上市交易提醒性公告        网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告          《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 13 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 对于鹏华上证科创板 100 交易型盛开     《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 13 日 式指数证券投资基金加多万联证券股        网站及/或中国证监会基金 份有限公司为申购赎回代理券商的公           电子败露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 22 日 基金加多金元证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 对于鹏华上证科创板 100 交易型盛开     《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 24 日 式指数证券投资基金加多华宝证券股        网站及/或中国证监会基金 份有限公司为申购赎回代理券商的公           电子败露网站 告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 12 日 基金加多华金证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆技艺初次公开辟行 A 股      网站及/或中国证监会基金 的公告                        电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指     《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 19 日 数证券投资基金 2023 年第 4 季度报   网站及/或中国证监会基金 告                          电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 02 日 中期时期基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金关连销售业务的公告                电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与北        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 04 日 京中期时期基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 13 日 基金加多华创证券有限工作公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 18 日 基金加多信达证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 19 日 基金加多西南证券股份有限公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指       《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 03 月 28 日 数证券投资基金 2023 年年度求教        网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员          《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 04 月 13 日 变更公告                      网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变          《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 04 月 13 日 更的公告                      网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指       《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 04 月 19 日 数证券投资基金 2024 年第 1 季度报     网站及/或中国证监会基金 告                            电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 04 月 24 日 基金加多民生证券股份有限公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 04 月 29 日 基金加多华福证券有限工作公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告            《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 05 月 10 日                           网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主          《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告          网站及/或中国证监会基金                              电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 06 月 14 日 基金加多爱建证券有限工作公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子败露网站 鹏华上证科创板 100 交易型盛开式指       《证券时报》、基金管理东谈主         2024 年 06 月 28 日 数证券投资基 金基金居品 贵寓撮要         网站及/或中国证监会基金 （更新）                         电子败露网站   上述败露事项的败露期间自 2023 年 08 月 23 日至 2024 年 07 月 05 日。             第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照关连法律律例章程置备于公司住所和基 金上市交易的证券交易所，投资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错径直 登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司