基金动态解读 金元顺安沣泰定开债发起式: 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金更新招募说明书

金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基        金更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金照顾东谈主：金元顺安基金照顾有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                              遑急教唆   金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年   基金照顾东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出本色性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其异日发达，基金照顾东谈主照顾的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 发达的保证。   基金照顾东谈主依照恪称包袱，淳厚信用、严慎辛苦的原则照顾和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有痛快流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、政策性金融债、公斥地行的次级债、中小企业私募 债、证券公司短期公司债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证 券、债券回购、银行入款（包括但不限于条约入款、按期入款过火他银行入款等）                                    、同行存单、货币市 场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会相干轨则），在 平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在稀奇阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、 基金发生大量赎回以过火他未能意料的稀奇情形下，可能导致基金资产变现艰难或变现对质券资产价 格形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平素赎回业务、基金弗成竣事既定的投 资决策等风险。   本基金投资于中小企业私募债券，面对信用风险及流动性风险。信用风险主如果由面前国内中小 企业的发展景色所导致的刊行东谈主违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主如果由债券非公 斥地行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的稀奇性，本基 金的总体风险将有所提高。   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市 场基金。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投老本基金可能遇 到的风险包括：证券阛阓举座环境激励的系统系风险；个别证券独有的非系统系风险；大量赎回或暴 跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操格调险；因交收违约和投资债券激励的信用风险；债 券阛阓系统性风险；本基金独有的风险等。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照顾东谈主履行相应法式后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主将 对基金简称进行稀奇符号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相干内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金产品费力纲领和基金 合同等信息裸露文献，全面观念本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分筹商自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤立决策，承担基金投资中出现的各类风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金照顾东谈主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东谈主民币 1000 万元，认购的基金份额抓有期限不低于三年。但基金照顾东谈主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、估量、保举和保证，发起资金也并不必于对投资东谈主投资 耗费的补偿，投资东谈主及发起份额认购东谈主均自行承担投资风险。本基金照顾东谈主认购的本基金基金份额抓 有期限满三年后，本基金照顾东谈主将根据自身情况决定是否链接抓有，届时本基金照顾东谈主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同成效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动闭幕，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会连续基金合同期限。因此， 投资东谈主将面对基金合同可能闭幕的不笃定性风险。   本基金遴聘按期盛开的神情运作，阻塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一盛开期结 束之日次日（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非管事日，则 顺延至下一个管事日。如果基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的盛开期未央求赎回，则自该盛开期 扫尾日的次日起该基金份额插手下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市来回。因此，投资东谈主将面对阻塞期内弗成申购与赎回的风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、                《基金合同》过火他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。基金产品费力概如果基金招募说明书的摘 要文献，用于向基金投资东谈主提供简明的基金纲领信息。本招募说明书对于基金产品费力纲领的编制、 裸露及更新等内容，自《信息裸露办法》实施之日起一年后运转实行。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                         更新招募说明书   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者 越过基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及截止日历如下：  序号          更新内容                   截止日历 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                                                                                                                    更新招募说明书 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                      一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作照顾办法》          （以下简称《运作办法》）、                      《证券投资基金销售照顾办法》                                   （以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息裸露照顾办法》                    （以下简称《信息裸露办法》）、                                  《公开召募盛开式证券投 资基金流动性风险照顾轨则》（以下简称《流动性风险轨则》）、                             《证券投资基金信息裸露内容与时势准 则第 5 号》、                     《金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）过火它关系的轨则编写。   本招募说明书阐述了金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资场地、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关系的必要事项，基金投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受材干严慎弃取基金产品。   基金照顾东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐述或者紧要遗漏，并对其真正性、 准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的费力央求召募的。本基金照顾东谈主 莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同过火他关系轨则享有权利、承担义务。基金产品费力概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向 基金投资者提供简明的基金纲领信息。   基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同及基金产品费力纲领。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                            更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充。 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充。 过火更新。                                              。 以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其常常作念出的改进。     《信息裸露办法》 照顾办法》及颁布机关对其常常作念出的改进。     《运作办法》 基金运作照顾办法》及颁布机关对其常常作念出的改进。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织。 投资照顾办法》       （包括其常常改进）及相干法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其常常改进）及相干法律法则轨则运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。 购、申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务。 并与基金照顾东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额 抓有东谈主名册和办理非来回过户等。 元顺安基金照顾有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 过火变动情况的账户。 赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐发的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务功令》          ：指《金元顺安基金照顾有限公司盛开式基金业务功令》                                  ，是表率基金照顾东谈主所管 理的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照顾东谈主、销售机构和投资东谈主共同盲从。 为。 金份额的行径。 要求将基金份额兑换为现款的行径。 将其抓有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额调动为基金照顾东谈主照顾的其他基金基金份额的行径。 的操作。 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的 一种投资方式。 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额总额后的余额）越过上一管事日基 金总份额的 20%。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 务。本基金每个盛开期不少于 1 个管事日，况兼最长不越过 20 个管事日，盛开期的具体时候以基金管 理东谈主届时公告为准。如阻塞期扫尾之后第一个管事日因不可抗力或本合同约定的其他情形以致基金无 法按时盛开申购与赎回业务的，盛开期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素摈弃之日起的 下一个管事日运转。如在盛开期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形以致基金无法按时盛开申购 与赎回业务的，盛开期时候中止磋磨，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素摈弃之日次管事 日起，链接磋磨该盛开期时候，直至得志盛开期的时候要求。 （含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度 中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非管事日，则顺延至下一 个管事日。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。 入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出。 价值总和。 过程。     《流动性风险照顾轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募盛开式证券投资基金流动性风险照顾轨则》及颁布机关对其常常作念出的改进。 资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法 进行转让或来回的债券等。 整投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。 轨则的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 许的情况下，基金照顾东谈主和基金托管东谈主经协商一致后笃定的其他估值机构。 基金照顾东谈主鼓吹、基金照顾东谈主高等照顾东谈主员或基金司理（指基金照顾东谈主职工中具有基金司理阅历者， 包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金。 基金照顾东谈主高等照顾东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且 发起资金认购的基金份额抓有期限不低于 3 年。 于 3 年的基金照顾东谈主鼓吹、基金照顾东谈主、基金照顾东谈主高等照顾东谈主员或基金司理等东谈主员。 想法在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险照顾用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 笃定性的资产；       （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                                            （3） 其他资产价值存在紧要不笃定性的资产。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                         更新招募说明书                           三、基金照顾东谈主   （一）基金照顾东谈主概况   称呼：金元顺安基金照顾有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照顾委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹划范围：召募基金、照顾基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的边幅，经相干 部门批准后方可开展筹划行动）   组织神情：有限职责公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续筹划   研究东谈主：孙筱君   研究电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息征询服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照顾有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金照顾有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房建造有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息征询服务有限公司 实行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金照顾有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融边界从业经历，自 1991 年管事于今，恒久在证券行业担任照顾管事，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 管事，并历任营业部总司理、经纪照顾总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤立董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东谈主。   袁林洁女士，孤立董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 司帐、泛华建造集团审计。   张屹山先生，孤立董事，本科，吉林大学资深教师。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副教师，日本关西学院大学客座教师，天治基金照顾有限公司孤立董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省外洋信托投资公司财务部司帐，海 南省外洋信托投资公司上海证券照顾总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 职责公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金照顾有限公司财务总监、副总司理兼董事会 秘书，上海金元百利资产照顾有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金照顾有限公 司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产照顾部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务专揽、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限职责公司投资照顾部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任 山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机现象产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊建造照顾有限公司司帐。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照顾有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产照顾 有限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金照顾有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照顾有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产照顾有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产照顾部首席研 究员，都门机场集团公司老本运营部大师，金元顺安基金照顾有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司边幅工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息照顾部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息本事总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督照顾委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产照顾有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主抓全面管事）、金融阛阓部副总司理（主抓全面管事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照顾有限公司更正金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理     姓名               苏利华                性别            男     国籍               中国            最高学历、学位          研究生、硕士   其他公司历任             内蒙古自治区农村信用社联合社债券来回员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所照顾基                     产品称呼               起任日历          离任日历   金具体情况                                          日 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书                     券投资基金            金元顺安泓丰纯债 87 个月按期盛开债券   2020 年 12 月 3                 型证券投资基金                 日                                         日               日                                         日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金照顾东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （四）基金照顾东谈主的承诺 留意违犯《证券法》行径的发生； 要领，留意下列行径的发生：  （1）照顾东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正对待照顾的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法则关系轨则，由中国证监会轨则辞谢的其他行径。 基金合同行径的发生； 表率，淳厚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违规筹划；  （2）违犯基金合同或托管条约；  （3）特意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；  （5）拒却、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、猝然权利，不按照轨则履行职责；  （7）违犯现行有用的关系法律、法则、端正、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄漏在职职期 间明察的关系证券、基金的营业渊博，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用 该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的来回行动；  （8）违犯证券来回场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，搅扰阛阓秩序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不梗直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息裸露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗要素；  （13）法律、行政法则以及中国证监会轨则辞谢的行径。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （五）基金司理承诺 资缠绵等信息；   （六）基金照顾东谈主的里面收敛轨制  （1）健全性原则  里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、 反馈等各个法式。  （2）有用性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，珍视内控轨制的有用实行。  （3）孤立性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的筹划照顾方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的内 部收敛后果。  （1）收敛环境  公司建立健全的法东谈主治理结构，充分施展孤立董事和监事会的监督职能，严禁不梗直关联来回、 利益运输和里面东谈主收敛阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司照顾层设立内控优先的风险照顾理念，培养全体职工的风险驻扎意志，建立风险收敛优先、 风险收敛东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 端正轨制，使风险意志皆集到公司各个部门、各个岗亭和各个法式。  公司建立决策科学、运营表率、照顾高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实行中，                                         “四眼” 原则皆集全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、管事职责和业务经由，通过遑急凭据传递及信息沟 通轨制，竣事相干部门、相干岗亭之间的监督制衡。  公司建立有用的东谈主力资源照顾轨制，健全激励敛迹机制。通过法律法则培训、轨制栽种、执业操 守栽种和行径准则栽种等，确保公司东谈主员了解与从业关系的法则与监管部门轨则，熟知公司相干端正 轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相安妥的操守和专科胜任材干。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险量化本事和严格的风险名额收敛对投资风 险竣事定量分析和照顾。通过收罗与投资组合相干的司帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息本事平台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险照顾委员会提交风险测评禀报。  （3）内控机制  公司全部的筹划照顾决策，均按照明确成文的决策法式与轨则进行，留意高出或违犯决策法式的 随性决策行径的发生。  操作层面上，公司依据自身筹划特色，以各岗亭场地职责制为基础形成第一起内控防地，以相干 部门、相干岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险照顾部、督察长、监事 会、风险照顾委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防 线，并建立里面违规违游记径的处罚机制。同期，按照分级照顾、表率操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权照顾轨制，并严格分袂业务授权与照顾授权。  （4）信息与交流  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒绝流渠谈，保证公司 职工及各级照顾东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  本公司设立了孤立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评 价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面收敛轨制的实行情况，揭示公司里面管 理及基金运作中的相干风险，实时惨酷改进意见，促进公司里面照顾轨制有用地实行。监察稽核东谈主员 具有相对的孤立性，按期、不按期出具监察稽核禀报。  （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面收敛轨制是本公司董事会及照顾层的职责； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书  （2）上述对于里面收敛的裸露真正、准确；  （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展约束完善里面收敛轨制。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书                            四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家透澈由企业法东谈主抓股的股份制营业银行，总行设在 深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地刊行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴聘外洋司帐圭臬上市的公司。2006年9月又成 功刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10月5日应用H股逾额配售， 共刊行了24.2亿H股。截止2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民币，高等法下老本充足 率17.95%，权重法下老本充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照顾团队、产品研发团队、风险照顾团队、 系统与数据团队、边幅支抓团队、运营照顾团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。 得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。招商银行算作托管业务天资最全的 营业银行之一，领有证券投资基金托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资照顾托管业 务托管阅历、保障资金托管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII） 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 阅历、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务 等业务阅历。   招商银行资产托管勾通自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和更正精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行计策，辛苦于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管 银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大师、贴心折务的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳” 的“4+场地”，以更正的“服务产品化”为方法论，全场地助力资管机构竣事可抓续的高质料发展。 招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌， 约束更正托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S” 托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大 数据平台，顺利托管国内第一只券商集结伴产照顾缠绵、第一只 FOF、第一只信托资金缠绵、第一只 股权私募基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，竣事从单一托 管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力约束晋升,比年来得回业内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融更正 “十佳金融产品更正奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照顾“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银大师》2017 中国金融更正“十佳金融产品更正奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照顾系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包” 三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金 报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书 最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖； 限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机 构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓更正奖”三项大奖；2023 年 基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、                     “2023 年度估值业务隆起机构”、                                      “2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”                     四项大奖； 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配 评比“优秀 ETF 托管东谈主”              ”奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董 事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产照顾有限公司董事长， 中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资照顾 有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相处事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、 招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中 国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                          更新招募说明书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷照顾部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行 部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分 行副行长，具有 20 余年银行从业教化，在风险照顾、信贷照顾、公司金融、资产托管等边界有真切的 研究和丰富的实务教化。   （三）基金托管业务筹划情况   截止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关系法律法则和行业监管轨制，坚抓称职筹划、表率运作的 筹划理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，驻扎和化解筹划风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、摈弃隐患，保证业务稳健运行的风险 收敛轨制，确保托管业务信息真正、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、经由的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险驻扎体系：   一级里面收敛及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和收敛；总行风险照顾 部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并惨酷内控晋升照顾建议。   二级里面收敛及风险驻扎是招商银行资产托管部设立风险合规照顾相干团队，负责部门里面风险 驻扎和收敛，实时发现里面收敛劣势，惨酷整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总司理室禀报。   三级里面收敛及风险驻扎是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，罢职内收敛衡原则，视业务 的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面收敛掩饰各项业务过程和操作法式、掩饰统统团队和岗亭，并由全部东谈主员 参与。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照顾轨制的建立均以驻扎风险、审慎筹划为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对孤立，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。里面收敛的查验、评价部门孤立于里面收敛的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面收敛有用性包含里面收敛联想的有用性、里面收敛实行的有用性。里面控 制联想的有用性是指里面收敛的联想掩饰了统统应和蔼的遑急风险，且联想的风险顶住要领适当。内 部收敛实行的有用性是指里面收敛概况按照联想要求严格有用实行。   （5）安妥性原则。里面收敛安妥招商银行托管业务风险照顾的需要，并概况跟着托管业务筹划战 略、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行 改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公现象与我行其他业务现象遏止，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的想法。   （7）遑急性原则。里面收敛在竣事全面收敛的基础上，和蔼遑急托管业务遑急事项和高风险法式。   （8）制衡性原则。里面收敛概况竣事在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务经由等方面相 互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照顾、产品受理、司帐核算、资 金计帐、岗亭照顾、档案照顾和信息照顾等方面制定一系列端正轨制，建立了三层轨制体系，即：基 本轨则、业务照顾办法和业务操作规程。轨制结构线索明晰、照顾要求明确，得志风险照顾全掩饰的 要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份要领， 遴聘加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，统统的业务信息须经过严格的授权方能进行 造访。   （3）客户费力风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户费力严格阴事，除法 律法则和其他关系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主清晰。   （4）信息本事系统风险收敛。招商银行对信息本事系统机房、权限照顾实行双东谈主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并设立门禁，统统电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统遴选两地三中心的济急备份照顾 要领等，保证信息本事系统的安全。   （5）东谈主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立痛快的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 东谈主力资源照顾及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源照顾。   （五）基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和法式  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                   《公开召募证券投资基金运作照顾办法》等关系法律法则 的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规 性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法式中，基金托管东谈主对基金照顾东谈主发送的投资指 令、基金照顾东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督，对违犯法律法则、基金合同的指示拒 绝实行，独立即文告基金照顾东谈主。  基金托管东谈主如发现基金照顾东谈主依据来回法式也曾成效的投资指示违犯法律、行政法则和其他关系 轨则，或者违犯基金合同约定，实时以书面神情文告基金照顾东谈主进行整改，整改的时限应安妥法律法 规及基金合同允许的调治期限。基金照顾东谈主收到文告后应实时查对阐发并以书面神情向基金托管东谈主发 出回函并改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中 国证监会。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                            五、相干服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金照顾有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  研究电话：021-68883160  传真：021-68882865  研究东谈主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金照顾东谈主官网公示的销售机构信息表。基金照顾东谈主可根据关系法 律法则的要求，弃取其他安妥要求的机构代理销售基金，并在基金照顾东谈主网站公示。   （三）登记机构  称呼：金元顺安基金照顾有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  研究东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  研究电话：021-31358666  传真：021-31356000  研究东谈主：清晨  承办讼师：清晨、陈颖华   （五）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：葛明  研究电话：010-58153000  传真：010-85188298  研究东谈主：张亚旎  承办注册司帐师：徐艳、张亚旎 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                          六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照顾东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相干轨则召募，并经 中国证券监督照顾委员会《对于准予金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可2018511 号）准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型，按期盛开式   （四、阻塞期与盛开期   本基金的阻塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一盛开期扫尾之日次日（含当日）起， 至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非管事日，则顺延至下一个管事日。如果 基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的盛开期未央求赎回，则自该盛开期扫尾日的次日起该基金份额 插手下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市来回。   除法律法则轨则或基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期扫尾之后第一个管事日起 插手盛开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个盛开期不少于 1 个管事日，况兼最长不越过 20 个管事 日，盛开期的具体时候以基金照顾东谈主届时公告为准。如阻塞期扫尾之后的第一个管事日因不可抗力或 其他情形以致基金无法按时盛开申购与赎回业务的，盛开期自 不可抗力或其他情形的影响因素摈弃之 日起的下一个管事日运转。如在盛开期内发生不可抗 力或其他情形以致基金无法按时盛开申购与赎回 业务的，盛开期时候中止磋磨，在不可抗力 或其他情形影响因素摈弃之日次管事日起，链接磋磨该开 放期时候，直至得志盛开期的时候 要求。在不违犯法律法则的前提下，基金照顾东谈主不错对阻塞期和开 放期的设立及功令进行调 整，并提前公告。   （五）基金的投资场地   在严格收敛风险的前提下，追求抓续、壮健的收益。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主民币，且抓有期限 不少于 3 年，法律法则和监管机构另有轨则的除外。   （七）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产品费力纲领的轨则实行。   （八）基金存续期限   不按期   （九）其他事项   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者 越过基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   （十）基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过三个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 照顾东谈主网站。   安妥法律法则轨则的可投资于证券投资基金的机构投资者和及格境外机构投资者、东谈主民币及格境 外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主；但本基金不向个东谈主投 资者公斥地售。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到认购央求。 认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询。   （十一）基金份额的认购 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                             更新招募说明书   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于 3 年。 其中发起资金指基金照顾东谈主的鼓吹资金、基金照顾东谈主固有资金、基金照顾东谈主高等照顾东谈主员或基金司理 等东谈主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金照顾东谈主届时发布的公告。   本基金的认购费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书及基金产品费力纲领中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主统统，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的磋磨方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   （十二）基金份额认购金额的限制 书或相干公告。 看招募说明书或相干公告。 禁受理不得搁置。   （十三）基金召募情况   本基金召募期自 2018 年 04 月 16 日至 2018 年 05 月 07 日止，召募对象为安妥法律法则轨则的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买盛开式证券投资基金的其他投资者。经 司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元磋磨，基金召募期共召募 1,009,999,000.00 份 基金份额，有用认购户数为 2 户。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书                       七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2018 年 05 月 09 日郑重成效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕，且 不得通过召开基金份额抓有东谈主大会连续基金合同期限。   《基金合同》成效三年后链接存续的，如连气儿 20 个管事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在按期禀报中赐与裸露；连气儿 60 个管事日出 现前述情形的，基金照顾东谈主应当向中国证监会禀报并惨酷责罚决议，如调动运作方式、与其他基金合 并或者闭幕基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有轨则时，从其轨则。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发 起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金照顾东谈主依据法律法则及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东谈专揽理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面阐发 之日起，    《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金照顾东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日 对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金照顾东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同弗成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照顾东谈主应当承担下列职责： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金    更新招募说明书 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东谈主在招募说明书或其他 相干公告中列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的盛开日实时候   本基金遴选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间按期盛开的运作方式。   本基金的阻塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一盛开期扫尾之日次日（含当日）起， 至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非管事日，则顺延至下一个管事日。如果 基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的盛开期未央求赎回，则自该盛开期扫尾日的次日起该基金份额 插手下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市来回。   除法律法则轨则或基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期扫尾之后第一个管事日起插手盛开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个盛开期不少于 1 个管事日，况兼最长不越过 20 个管事 日，盛开期的具体时候以基金照顾东谈主届时公告为准。如阻塞期扫尾之后的第一个管事日因不可抗力或 其他情形以致基金无法按时盛开申购与赎回业务的，盛开期自不可抗力或其他情形的影响因素摈弃之 日起的下一个管事日运转。如在盛开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时盛开申购与赎回 业务的，盛开期时候中止磋磨，在不可抗力或其他情形影响因素摈弃之日次管事日起，链接磋磨该开 放期时候，直至得志盛开期的时候要求。在不违犯法律法则的前提下，基金照顾东谈主不错对阻塞期和开 放期的设立及功令进行调治，并提前公告。   投资东谈专揽理基金份额的申购或赎回等业务的盛开日为相应盛开期的每个管事日，具体办理时候为 上海证券来回所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时候，但基金照顾东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市来回。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金合同成效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时候变更或其他稀奇情况，基金管 理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的有 关轨则在指定媒介上公告。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调动。在开 放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候惨酷申购、赎回或调动央求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为盛开期内下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东谈主在盛开期 终末一个盛开日业务办理时候扫尾之后惨酷申购、赎回或者调动央求的，视为无效央求。盛开期以及 盛开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金照顾东谈主届时发布的相干公告。   （三）申购与赎回的原则 合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金照顾东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照顾东谈主必须在新功令运转实 施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在盛开日的具体业务办理时候内惨酷申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购央求不成立。 投资东谈主在提交赎回央求时须抓有足够的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东谈主托付申 购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求顺利后，基金照顾东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券来回所 或来回阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照顾东谈主及基金托管东谈主 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书 所能收敛的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摈弃后的下一个管事日划出。在发生 大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关系条件处理。   基金照顾东谈主应以来回时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求日（T 日）                                             ， 在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐发情况。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到央求。申购、 赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不顺利或 无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500,000 元东谈主民币                                                    （含 申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10,000 元东谈主民币。通过基金照顾东谈主的网上来回系统申购， 初度最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                       ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构对 本基金最低申购金额有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来回过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者越过基金总份额的 50%，本基金不向个 东谈主投资者公开销售。具体轨则请参见按期更新的招募说明书或相干公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实 保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 金照顾东谈主必须在调治实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书   （六）申购费与赎回费  本基金对申购设立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，具体申购费率如下表所示。       申购金额（含申购费）                 申购费率             M           M≥500 万              每笔 1,000 元  注：  申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的阛阓扩充、登记和销售。  本基金的赎回费率具体如下表所列：                抓有期限                 赎回费率 在兼并盛开期内申购后又赎回且抓续抓有期少于 7 日            1.50% 在兼并盛开期内申购后又赎回且抓续抓有期不少于 7 日、 认购或在某一盛开期申购并抓有一个阻塞期以上  注：  在兼并盛开期内申购后又赎回且抓续抓有期少于 7 日的，将赎回费全额归入基金财产。 式实施日前依照《信息裸露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 划，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，在对现存基金份额抓有东谈主 利益无本色性不利影响的前提下，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金照顾东谈主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 公正性，具体处理原则与操作表率罢职相干法律法则以及监管部门、自律功令的轨则。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                                     更新招募说明书   （七）申购份数与赎回金额的磋磨  申购本基金的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的磋磨方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的磋磨方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，磋磨如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元  申购用度=100,000－99,403.58=596.42 元  申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.32 份  即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金，假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 82,836.32 份基金份额。  遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行磋磨，磋磨公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下。       抓有期限               适用费率        赎回总金额        赎回用度     赎回金额 在兼并盛开期内申购后又赎 回且抓续抓有期少于 7 日 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书 在兼并盛开期内申购后又赎 回且抓续抓有期不少于 7 日   本基金份额净值的磋磨，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金合同成效后，在阻塞期内，基金照顾东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。在盛开期内，基金照顾东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇稀奇 情况，经中国证监会容许，不错适当延伸磋磨或公告。   申购的有用份额为按本质阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准磋磨， 磋磨结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，磋磨结果 保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金照顾东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调治，但不得本色影响投资 者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个管事日在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   在盛开期内发生下列情况时，基金照顾东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照顾东谈主应当暂停 接受基金申购央求。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 基金登记系统、基金司帐系统无法平素运行。 影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。                            。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定暂停申购时，基金照顾东谈主应 当根据关系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金照顾东谈主应实时归附申购业务的办理，且盛开期按暂 停申购的期间相应顺延。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   在盛开期内发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金照顾东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照顾东谈主应在当日报中 国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金照顾东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况 摈弃时，基金照顾东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告，且盛开期按暂停赎回的期间相应顺延。基金 照顾东谈主也不错根据具体情况，调治盛开期的具体时候，并实时公告。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （十一）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调动中转出央求份额 总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额总额后的余额）越过前一管事日的基金总份 额的 20%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金照顾东谈主应当在充分评估基金组合 资产变现材干、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回央求，切实保 护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金照顾东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或延 缓支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平素赎回法式实行。   （2）减速支付赎回款项：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或以为因支付投资东谈主的 赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东谈主应当接受并阐发统统 赎回央求，在当日接受赎回比例不得低于前一管事日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回央求不错 减速支付款项，但减速支付的期限不得越过二十个管事日。   盛开期内，如果本基金发生大量赎回，单个基金份额抓有东谈主在单个盛开日当日央求赎回基金份额 越过基金总份额 50%以上的部分将自动进行宽限办理。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日继 续赎回，直到全部赎回为止；如宽限赎回的办理时候越过盛开期的，盛开期相应延长，延长的盛开期 内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金照顾东谈主仅为原盛开期内因提交赎回央求越过基金总份 额 50%以上而被宽限办理赎回的单个基金份额抓有东谈专揽理赎回业务。对于其余当日非自动宽限办理的 赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比例， 笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎 回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被搁置。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述大量赎回并遴选相干要领时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的 其他方式在 3 个来回日内文告基金份额抓有东谈主，说明关系处理方法，并在两日内指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 净值。 购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布重新盛开的公告。 或阻塞期扫尾插手盛开期引起的暂停或归附申购与赎回的情形。   （十三）基金调动  基金照顾东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照顾东谈主照顾的其他 基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，相干功令由基金照顾东谈主届时根据相干法律法 规及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   （十四）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非来回过户 以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额抓有 东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回 过户必须提供基金登记机构要求提供的相干费力，对于安妥条件的非来回过户央求按基金登记机构的 轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   （十六）按期定额投资缠绵  基金照顾东谈主不错为投资东谈专揽理按期定额投资缠绵，具体功令由基金照顾东谈主另行轨则。投资东谈主在办 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 理按期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照顾东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资缠绵最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、安妥 法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律 法则或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会招供的 来回场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照顾东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照顾东谈主公告的业务功令办理基 金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相干公 告。   （二十）基金照顾东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主本色利益的前提下， 根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资场地   在严格收敛风险的前提下，追求抓续、壮健的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有痛快流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、政策性金融债、公斥地行的次级债、中小企业私募 债、证券公司短期公司债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证 券、债券回购、银行入款（包括但不限于条约入款、按期入款过火他银行入款等）                                    、同行存单、货币市 场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证监会相干轨则）。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应盛开期流动性需要，为保护基金份额 抓有东谈主利益，在每次盛开期前 10 个管事日、盛开期及盛开期扫尾后 10 个管事日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。盛开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照顾东谈主在履行适当 法式后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例轨则。   （三）投资策略   （1）信用债投资策略   本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益材干。信用债券相对央票、国债等利率产品的信 用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自身的信用变 化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券阛阓流动性风险、信用债券供需情况等的 分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，笃定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及表面信用利差，弃取信用利差被高估、异日 信用利差可能下落的信用债券进行投资，减抓信用利差被低估、异日信用利差可能高涨的信用债券。  本基金不得投资煤炭、钢铁、有色金属、化工等国度限制的高耗能等充足产业的信用债。  （2）收益率弧线策略  收益率弧线时势变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，相似久期债券组合在收益率弧线发 生变化时各别较大。通过对兼并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，起先不错笃定债 券组合的场地久期配置区域并笃定遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间 债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的来回。  （3）资产支抓证券投资策略  资产支抓证券投资要津在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产 品具体政策框架下，遴聘基本面分析和数目化模子相勾通，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格收敛资产支抓证券的总体投资范围并进行散播投资，以镌汰流动性风险。  （4）中小企业私募债投资策略  本基金将起先从行业层面看，投资于那些主营业务集结于处于成恒久的行业、转型期较短且远景 豁达的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、 竞争横蛮的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息无缺真正的发借主体，重心 和蔼那些在各自细分行业内处于起先地位或是那些正处于股票上市进程中的企业，审慎考量担保方实 力，在意主体违约后的回收率。  （5）证券公司短期公司债券投资策略  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格收敛单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量弃取流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。  （二）盛开期投资策略  本基金以按期盛开方式运作，即遴选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间按期盛开的运作 方式。盛开期内，基金范围将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而约束变化。因此本基金在盛开 期将保抓资产适当的流动性，以应付那时阛阓条件下的赎回要求，并镌汰资产的流动性风险，作念好流 动性照顾。  今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来回方式的更正等，基金还将积极寻求其他投资 契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当法式后，将其纳入投 资范围以丰富组合投资策略。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应盛开期流动性需要，为保护抓有东谈主 利益，本基金盛开期运转前 10 个管事日、盛开期以及盛开期扫尾后的 10 个管事日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制。   （2）盛开期内，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得越过基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）资产支抓证券的比例，不得越过该资产支抓证券范围 的 10%；   （8）本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得越过其各类 资产支抓证券预料范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （10）本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%； 在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）盛开期内，基金总资产不得越过基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金总资产不得 越过基金净资产的 200%；   （12）不得投资于刊行东谈主主体信用级别低于 AA 品级的中期单据，不得投资于刊行东谈主主体信用级 别低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债；   （13）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得越过本基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素以致基金不安妥前款所轨则比例限制的，基 金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的 10%；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动等基金照顾东谈主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个 来回日内进行调治，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的关系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同成效之日起运转。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为珍视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不梗直的证券来回行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、本质收敛东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当安妥基 金的投资场地和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的容许，并按法律法 规赐与裸露。紧要关联来回应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基 金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，自 动适用更新后的法律法则或监管轨则，且不需要召开基金份额抓有东谈主大会。   （五）功绩相比基准 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   中债详尽指数收益率。   中债详尽指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在详尽反应债券全阛阓举座价钱 和投资禀报情况。指数涵盖了银行间阛阓和来回所阛阓，具有无为的阛阓代表性，适配合为本基金的 功绩相比基准。   如果指数编制机构变更或住手中债详尽指数的编制及发布，或者中债详尽指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债详尽指数不宜链接算作基准指数，或者有更巨擘 的、更能为阛阓精深接受的功绩相比基准推出，或者阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时， 经与基金托管东谈主协商一致，本基金可变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市 场基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主利益的原 则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （八）基金照顾东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法   （九）投资决策依据 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                            更新招募说明书   （十）投资决策经由  本基金遴聘投资决策委员会率领下的团队式投资照顾模式。投资决策委员会按期就投资照顾业务 的紧要问题进行辩论。基金司理、研究员、来回员在投资照顾过程中职责明确、密切配合，在各自职 责内按照业务法式孤立管事并合理地相互制衡。具体的投资照顾法式如下： 数据模拟的各类禀报，为本基金的投资照顾提供决策依据。 性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资缠绵，包括资产配置、行业配置、股票和债券弃取，以及买卖时机。 基金司理必须盲从投资组合决定权和来回下单权严格分离的轨则。 部对投资组合缠绵的实行过程进行日常监督和实时风险收敛，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合禀报  基金照顾东谈主的董事会及董事保证本禀报所载费力不存在伪善记录、误导性阐述或紧要遗漏，并对 其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同轨则，于 2024 年 11 月 01 日复核了本禀报 中的财务计划、净值发达和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性阐述或者重 大遗漏。  本投资组合禀报所载数据截止 2024 年 09 月 30 日。 序号            边幅                 金额（元）       占基金总资产的比例（%） 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                               更新招募说明书      其中：股票                                     -              -      其中：债券                      1,300,065,362.43          99.23           资产支抓证券                               -              -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -              -  （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本禀报期末未抓有股票。  （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本禀报期末未抓有港股通投资的股票。  本基金本禀报期末未抓有股票。 序号           债券品种     公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%） 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                                        更新招募说明书        其中：政策性金融债                       195,488,945.20             19.19 序号    债券代码           债券称呼         数目（张）公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      本基金本禀报期末未投资资产支抓证券。      本基金本禀报期末未投资贵金属。      本基金本禀报期末未投资权证。      （1）禀报期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                        更新招募说明书   本基金本禀报期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本禀报期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本禀报期末未投资国债期货。   （2）禀报期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金本禀报期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本禀报期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案侦查，或在禀报编制日前一年 内受到公开质问、处罚的情形 并处罚金共计 690 万元。主要由于：一、不良贷款余额数据报送存在偏差；二、漏报贸易融资业务余 额 EAST 数据；三、漏报核销贷款本金 EAST 数据；四、漏报质或典质物价值 EAST 数据；五、漏报 权益类投资业务 EAST 数据；六、漏报投资资产照顾产品业务 EAST 数据；七、漏报其他担保类业务 EAST 数据等以及一、阻塞式产品投资非圭臬化资产闭幕日晚于产品到期日；二、搭理产品老产品投资 新资产的到期日晚于 2020 年；三、将无法抓有至到期的资产以摊余成本计量；四、未按轨则裸露搭理 产品的杠杆水平；五、开展搭理业务违犯公正来回原则等多条违规犯警事实。 的本质程度和资金需求披发贷款，导致贷款资金被挪用；3.个东谈主贷款贷前侦查严重违犯审慎筹划功令； 元。主要由于境外机构紧要投资事项未经行政许可违规犯警事实。   本基金照顾东谈主作念出说明如下：   （1）投资决策法式：通过对公司的基本面进行分析，以为公司筹划业务痛快，盈利材干较强，现 金流充裕，债务压力较小，天资安妥投资要求； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  （2）因报送数据存在偏差、未根据标的边幅的本质程度和资金需求披发贷款以致贷款资金被挪用、 境外机构紧要投资事项未经行政许可等违规犯警事实；国度金融监督照顾总局上海监管局对上海银行 作出行政处罚，经过分析，咱们以为该事项对公司影响可控，与公司的筹划发展无关，因此链接抓有 该公司债券。  （2）本基金本禀报期末未抓有股票。  （3）其他资产组成  序号           称呼             金额（元）  （4）禀报期末抓有的处于转股期的可调动债券明细  本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可调动债券。  （5）禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本禀报期末未抓有股票。  （6）投资组合禀报附注的其他笔墨形容部分  因四舍五入原因，投资组合禀报等分项之和与预料可能存在尾差。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                                  更新招募说明书                                 十、基金的功绩    本基金照顾东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、辛苦尽责的原则照顾和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截止 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长率 功绩相比基          功绩相比基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                 长率①     圭臬差②      准收益率③     益率圭臬差④ 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同成效日为 2018 年 05 月 09 日，功绩基准累计增长率以 2018 年 05 月 08 日指数为 基准；    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分                 基金照顾东谈主”中的“（二）主要 东谈主员情况”中的“（4）本基金基金司理”                   。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的督察和责罚  本基金财产孤立于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金 照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外， 基金财产不得被责罚。  基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章搁置或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律法则轨则需要对外裸露基金 净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价， 笃定公允价钱；   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价，笃定公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值本事笃定公允价值。来回所上市的资产支 抓证券，遴聘估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 价钱数据进行估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 值。 本估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及相干法律法则的 轨则或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法则，基金资产净值磋磨和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东谈主对基金资产净值的磋磨结果对外赐与公布。   （四）估值法式 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主每个管事日磋磨基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按轨则公告基 金净值信息。 估值时除外。基金照顾东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主按轨则对外公布。   （五）估值伪善的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的舛讹形成估值伪善，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛讹的职责东谈主应当对由于该估值伪善碰到损失 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据磋磨差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存本事水平弗成意料、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回费力灭失或被伪善处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善职责方应实时谐和各方，实时进行 更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职责方承担；由于估值伪善职责方未实时更正已产生的 估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值伪善职责方已 经积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有足够的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。 估值伪善职责方顶住更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对估值伪善的 关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值伪善职责方仍应 对估值伪善负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值伪善职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回 不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不当得利返还的总和越过其本质 损失的差额部分支付给估值伪善职责方。   （4）估值伪善调治遴聘尽量归附至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因笃定估值伪善的 职责方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值伪善的更正向关系当事东谈主进行阐发。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （1）基金份额净值磋磨出现伪善时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合 理的要领留意损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值磋磨差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金照顾东谈主和 基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金照顾东谈主的建议实行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   ②若基金照顾东谈主磋磨的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额抓有东谈主造 成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照舛讹程度各自承担相应的职责。   ③如基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋磨结果，诚然屡次重新磋磨和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照顾东谈主的磋磨结果对外公布，由此给基 金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   ④由于基金照顾东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值磋磨伪善而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金照顾东谈主负责磋磨，基金托管东谈主负责进行 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 复核。基金照顾东谈主应于每个管事日来回扫尾后磋磨当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋磨结果复核阐发后发送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金净值赐与公 布。   （八）稀奇情形的处理 伪善处理。 金托管东谈主诚然也曾遴选必要、适当、合理的要领进行查验，然而未能发现该伪善而形成的基金份额净 值磋磨伪善，基金照顾东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要 的要领稳重或摈弃由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基 金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；  在不违犯法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金照顾东谈主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时候不得越过 15 个管事日。                 （即可供分拨利润磋磨截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的磋磨方法，依照《业务功令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金照顾费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   照顾费的磋磨方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金资产净值   基金照顾费逐日磋磨，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的磋磨方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋磨，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东谈主与基金托管东谈主两边查对无   基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。 误后， 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据关系法则及相应条约轨则，按用度本质支   上述“ 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售关系的用度   基金认购费的费率水平、磋磨公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、磋磨公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、磋磨公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金调动费的费率水平、磋磨公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照顾费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。   鉴于基金照顾东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法则、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资禀报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金照顾东谈主与基金托管东谈主可能 通过本基金财产账户径直缴付，或划付至基金照顾东谈主账户并由基金照顾东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个管事日内在轨则媒介公告。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                     十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金合同》过火他 关系轨则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有 东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的 轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予裸露的基金信息通过安妥中国证监 会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称 “轨则网站”      ）等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制 公开裸露的信息费力。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开裸露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息裸露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书            《基金合同》、基金托管条约、基金产品费力纲领   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的功令及具体法式，说明基金产品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照顾东谈主应当在三个管事日内，更新基金招 募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。                                             。 基金闭幕运作的，基金照顾东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照顾东谈主在基金财产督察及基金运作监督等行动中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品费力概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。 《基金合同》成效后，基金产品费力纲领的信息发生紧要变更的，基金照顾东谈主应当在三个管事日内， 更新基金产品费力纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品费力纲领其他 信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照顾东谈主不错不再更新基金产 品费力纲领。基金召募央求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产品费力纲领、                       《基金合同》和基金托管东谈主条约登载在轨则网站上， 并将基金产品费力纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》                                           、基 金托管条约登载在网站上。   基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日 登载于轨则媒介上。   基金照顾东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效公告。基 金合同成效公告中应说明基金召募情况及基金照顾东谈主的鼓吹、基金照顾东谈主、基金照顾东谈主高等照顾东谈主员 或基金司理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有期限等情况。   《基金合同》成效后，在阻塞期内，基金照顾东谈主应当至少每周在轨则网站裸露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。   在盛开期内，基金照顾东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 者营业网点，裸露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照顾东谈主应当在《基金合同》               、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息费力。  基金照顾东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在轨则网 站上，并将年度禀报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证 券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。  基金照顾东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在轨则 网站上，并将中期禀报教唆性公告登载在轨则报刊上。  基金照顾东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在规 定网站上，并将季度禀报教唆性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。  基金照顾东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中裸露基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。  如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金照顾东谈主至少应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等基金按期禀报“影响投资者决策的 其他遑急信息”项下裸露该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及 本基金的独有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。  基金照顾东谈主应在年度禀报、中期禀报、季度禀报等分别裸露基金照顾东谈主及基金照顾东谈主鼓吹抓有本 基金的份额、期限及期间的变动情况。  本基金发生紧要事件，关系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在轨则报刊和 轨则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》闭幕、基金计帐； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书  （3）调动基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金照顾东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照顾东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金照顾东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金照顾东谈主的本质收敛东谈主变更；  （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；  （9）基金照顾东谈主的高等照顾东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；  （10）基金照顾东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，  基金照顾东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；  （11）波及基金财产、基金照顾业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金照顾东谈主或其高等照顾东谈主员、基金司理因基金照顾业务相干行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；  （13）  基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、本质收敛东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证 监会另有轨则的除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）照顾费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金每个盛开期运转办理申购、赎回；  （18）本基金发生大量赎回并宽限办理；  （19）本基金连气儿发生大量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项；  （22）基金照顾东谈主遴聘舞动订价机制进行估值；  （23）本基金推出新业务或服务；  （24）基金变更份额类别设立；  （25）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息裸露义务东谈主知 悉后应当立即对该音书进行公开清爽，并将关系情况立即禀报中国证监会。   基金合同闭幕的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上，并将计帐禀报教唆性公告登载在轨则报刊 上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照顾机构备案，并赐与公告。   在中期禀报、年度禀报等按期禀报中裸露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和禀报期内统统的资产支抓证券明细。   在季度禀报中裸露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金照顾东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会轨则媒介裸露所投资 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。本基金应当在季度禀报、中期禀报、年度报 告等按期禀报和招募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的轨则 进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金照顾东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新）中充分裸露 基金的相干情况并揭示相干风险，说明该基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个 投资者抓有的基金份额可达到或者越过 50%，基金不向个东谈主投资者公开销售。   （六）信息裸露事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照顾轨制，指定专门部门及高等照顾东谈主员负责管 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息裸露内容与时势准则 等法则的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金照顾东谈主编 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、更新的招募说明书、基 金产品费力纲领、基金计帐禀报等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书 面或电子阐发。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在轨则媒介中弃取一家媒介裸露本基金信息。基金照顾东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、 无缺、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介裸露 信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露兼并信息的内容应当一 致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则轨则将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息裸露的情形   （九）本基金信息裸露事项以法律法则轨则及本章量入计出定的内容为准。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主利益的原 则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金照顾东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘用于侧袋机制启用日 发表意见且安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购，具体事项届时将由基金照顾东谈主在相干公告中轨则。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大量赎回按照单个盛开日内主袋账 户份额净赎回央求越过上一管事日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主顶住侧袋账户份额实行孤立照顾，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用孤立的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主、基金服务机 构在磋磨各项投资运作计划和基金功绩相干计划时仅需筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在磋磨基金功绩相干计划时按投资损失处理。   基金照顾东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金照顾东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主顶住主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的 基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主顶住侧袋账户单 独设立账套，实行孤立核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的司帐核算应安妥《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金照顾费。基金照顾费除外的其他用度详见届时发布的相干公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金照顾东谈主应当按照基金份额抓有 东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照顾东谈主在 每次处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金照顾东谈主应实时聘用安妥《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。  侧袋账户资产透澈计帐后，基金照顾东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息裸露  在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后基金照顾东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 现，基金照顾东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。  基金照顾东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和频率裸露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停裸露侧袋账户的基 金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主应当按照法律法则的轨则在基金按期禀报中裸露禀报期内侧袋账 户相干信息，基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在按期 禀报中单独进行裸露。司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，顶住禀报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度禀报裸露，实行适当法式并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律 法则或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令针对侧袋机制的内容 有进一步轨则的，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法式后，在对基金份额抓有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书                   十八、基金的风险揭示  本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市 场基金。  本基金主要投资于债券资产，在严格收敛风险的前提下，追求抓续、壮健的收益。  证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和来回轨制等各式因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致阛阓价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如果指债务东谈主的违约风险，若债务东谈主筹划不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。  基金的利润将主要通过现款神情来分拨，而现款可能因为通货推广的影响而导致购买力下落，从 而使基金的本质收益下落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关系的风险，单一的久期计划并弗成充分反应 这一风险的存在。  再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高涨所带来的 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券 所得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。   （二）照顾风险   在基金照顾运作过程中基金照顾东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济神情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东谈主的照顾水平、照顾技能和照顾本事等相干性较大。因此本基金可能因为基金照顾东谈主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金遴聘按期盛开的神情运作，阻塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一盛开期结 束之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非管事日，则 顺延至下一个管事日。如果基金份额抓有东谈主在当期阻塞期到期后的盛开期未央求赎回，则自该盛开期 扫尾日的次日起该基金份额插手下一个阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市来回。   投资东谈主不错在本基金的盛开期内的申购、赎回盛开日央求申购或赎回本基金，基金范围将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而约束波动，基金投资东谈主的连气儿大量赎回央求产生的仓位调治可能 使资产难以按照预先祈望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点的、稀奇的阛阓 情况下可能无法得志投资东谈主的盛开期内的申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主 利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要不笃定性等稀奇情形时，可能无法得志投资东谈主的 申购央求；在盛开期内本基金发生大量赎回、单个基金份额抓有东谈主赎回比例过高、基金资产估值存在 紧要不笃定性等情形时，可能出现包括但不限于赎回央求比例阐发、宽限办理赎回央求、减速支付赎 回款项等情况，这将无法实时得志投资东谈主的资产变现需求，或者投资组合抓有的证券由于外部环境影 响或基本面发生紧要变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“七、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照顾东谈主不错详尽利用备用的流动性风险照顾用具以减少或顶住 基金的流动性风险，投资者可能面对大量赎回央求被宽限办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 回费、基金估值被暂停、基金遴聘舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否 与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资范围为具有痛快流动性的金融用具，投资的阛阓主如果来回所阛阓和银行间阛阓。 银行间阛阓是中国债券的主体阛阓，阛阓参与主体为各类机构投资者，债券的存量和来回量范围很大， 阛阓流动性举座痛快。来回所阛阓范围相对较小，阛阓参与主体为机构投资者，举座流动性稍弱于银 行间阛阓。本基金投资的资产主如果上述两个阛阓刊行的债券以及货币阛阓用具。从具体的债券品种 来看，国债和政策性金融债流动性最好，高评级的信用债流动性优于低评级。货币阛阓用具期限短， 流动性较好。在资金顶点病笃的情况下，各类资产均存在无法实时变现的可能。本基金将严格按照合 同约定的投资范围和限制进行资产配置，散播投资，根据不同资产的流动特性况合理安排配置比例， 收敛流动性受限资产的抓仓比例，驻扎流动性风险。   当本基金发生大量赎回情形时，基金照顾东谈主不错遴聘以下贱动性风险照顾要领：   （1）宽限办理大量赎回央求；   （2）减速支付赎回款项；   （3）收取短期赎回费；   （4）舞动订价；   （5）暂停估值；   （6）实施侧袋机制；   （7）中国证监会认定的其他要领。   基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法则及基金 合同的约定，详尽运用各类流动性风险照顾用具，对赎回央求等进行限定调治，算作特定情形下基金 照顾东谈主流动性风险的缓助要领，包括但不限于：   （1）减速支付赎回款项或宽限办理大量赎回央求   当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东谈主应当接受并阐发统统赎回央求，在当日接受赎 回比例不得低于前一管事日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回央求不错减速支付款项，但减速支 付的期限不得越过二十个管事日。   盛开期内，如果本基金发生大量赎回时，单个基金份额抓有东谈主在单个盛开日当日央求赎回基金份 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 额越过基金总份额 50%以上的部分将自动进行宽限办理。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日 链接赎回，直到全部赎回为止；如宽限赎回的办理时候越过盛开期的，盛开期相应延长，延长的盛开 期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金照顾东谈主仅为原盛开期内因提交赎回央求越过基金总 份额 50%以上而被宽限办理赎回的单个基金份额抓有东谈专揽理赎回业务。对于其余当日非自动宽限办理 的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比例， 笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎 回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被搁置。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础磋磨赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般平素情形下有所延伸。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“七、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”         ，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”                                          ，详备 了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被暂停，或被减速支付 赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主不错遴聘舞动订价机制，通过调治基金份额净 值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保去报投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   （6）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及法式。   侧袋机制是一种流动性风险照顾用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，想法在于有用遏止并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额平素开 放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不笃定性，最终变现价钱也具 有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金照顾东谈主在基金按期禀报 中裸露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照顾东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照顾东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东谈主磋磨各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需筹商主袋账户资产， 并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在磋磨基金功绩相干计划时按投资损失处 理，因此本基金裸露的功绩计划弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他要领。   （四）本基金的独有风险   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金照顾东谈主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东谈主民币 1000 万元，认购的基金份额抓有期限不低于三年。但基金照顾东谈主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、估量、保举和保证，发起资金也并不必于对投资东谈主投资 耗费的补偿，投资东谈主及发起份额认购东谈主均自行承担投资风险。本基金照顾东谈主认购的本基金基金份额抓 有期限满三年后，本基金照顾东谈主将根据自身情况决定是否链接抓有，届时本基金照顾东谈主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同成效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动闭幕，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会连续基金合同期限。因此， 投资东谈主将面对基金合同可能闭幕的不笃定性风险。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证券的风险主要 包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要发达为信用评级风险、法律风险等   （五）升值税风险 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书   鉴于基金照顾东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法则、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资禀报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓精深规 律等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评 价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手产品风险之间的匹配考研。   （七）本事风险   当磋磨机、通信系统、来回蓄积等本事保障系统或信息蓄积支抓出现格外情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按平素时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平素时限产生净值、基金的投资 来回指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书           十九、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾 东谈主和基金托管东谈主容许后变更并公告，并报中国证监会备案。 个管事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，          《基金合同》应当闭幕：   （三）基金财产的计帐 照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的管当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐禀报； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货相干业务阅历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                   二十、基金合同内容纲领   （一）基金合同当事东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他关系轨则，基金照顾东谈主的权利包括但不限于： 国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要要领保护基金投资者的利益； 的用度； 投资和非来回过户等的业务功令；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他关系轨则，基金照顾东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 金财产； 基金照顾东谈主的财产相互孤立，对所照顾的不同基金分别照顾，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过火他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法律文献的轨则，按关系轨则磋磨并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；             、《基金合同》过火他关系轨则，履行信息裸露及禀报义务； 关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予阴事，不向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关及 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开费力，并在支付合理成本的条件下得到有 关费力的复印件； 职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 同》形成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                           《基金合同》弗成成效，基金照顾东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他关系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要要领保 护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他关系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分 别设立账户，孤立核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互 孤立；             《基金合同》过火他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                  、《基金合同》过火他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开 裸露前赐与阴事，不得向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外； 方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照顾东谈主有未实行《基金合同》轨则的行 为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的要领；            《基金合同》过火他关系轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金照顾东谈主、 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 知基金照顾东谈主； 《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照顾东谈主追偿；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过火他关系轨则，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过火他关系轨则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息裸露文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法式和功令  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，法律法则、基金合同和 中国证监会另有轨则的除外：           ； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 东谈主收到提议当日的基金份额磋磨，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。   （2）以下情况在法律法则轨则和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会： 事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金照顾东谈主召集。   （2）基金照顾东谈主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金照顾东谈主惨酷书面提议。基金 照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就兼并事项书面要求召开基金份额抓有 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 东谈主大会，应当向基金照顾东谈主惨酷书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告惨酷提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主惨酷书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告惨酷提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就兼并事项要求召开基金份额抓有东谈主大 会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预料代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会的，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、侵略。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责弃取笃定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有 东谈主大和会知应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金份额 抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截 止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金照顾东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照顾东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法则及监管机构允许的其他方式等方式召 开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解释委用代表出席，现场开会 时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权寄托解释安妥法律法则、                    《基金合同》和会议文告的轨则，况兼抓有基金份额的凭 证与基金照顾东谈主抓有的登记费力相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额 低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面神情或大会公告载明 的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载 明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金 托管东谈主或基金照顾东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的基金份额 低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及委 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 托东谈主的代理投票授权寄托解释安妥法律法则、                    《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额抓有东谈主也不错遴聘蓄积、 电话或其他方式进行表决，或者遴聘蓄积、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴聘书面、蓄积、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定闭幕《基金 合同》   、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合同和中国证监会另有 轨则的除外）、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法式   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则法式笃定和公布监票东谈主，然后由大 会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的 代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如 果基金照顾东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代 理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的 主抓东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会 作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份 解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个管事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交安妥会议文告中轨则 的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议文告轨则的书面表决意见视为有 效表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主 所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集， 然而基金照顾东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后晓喻在 出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的服从。 后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后， 大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 个管事日内按照法律法则和中国证监会相干轨则的要求 在指定媒介上公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。成效的 基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照顾东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分 别抓有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或预料代表相干基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的 抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表 决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的相干轨则以本节稀奇约定内容为准，本节莫得规 定的适用本部分的相干轨则。 接援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的， 基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、实行方式  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基 金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。  （1）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款红利或将现款红利 自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；  （2）基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；  （3）本基金每一基金份额享有同瓜分拨权；  （4）法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。  在不违犯法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金照顾东谈主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额抓有东谈主大会。  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。  本基金收益分拨决议由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时候不得越过 15 个管事日。                 （即可供分拨利润磋磨截止日） 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的磋磨方法，依照《业务功令》实行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   （四）基金用度与税收   （1）基金照顾东谈主的照顾费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）《基金合同》成效后与基金相干的信息裸露用度；   （4）《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额抓有东谈主大会用度；   （6）证券账户开户用度、银行账户珍视用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照顾东谈主的照顾费   本基金照顾费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   照顾费的磋磨方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金资产净值   基金照顾费逐日磋磨，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的磋磨方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋磨，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东谈主与基金托管东谈主两边查对无   基金托管东谈主按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。 误后， 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”                          ，根据关系法则及相应条约轨则，按用度本质支拨 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照顾东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；   （2）基金照顾东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法则及中国证监会的关系轨则不得列入基金用度的边幅。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照顾费，详见招募说明书的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。   鉴于基金照顾东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法则、税收政策的要求 而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资禀报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金照顾东谈主与基金托管东谈主可能 通过本基金财产账户径直缴付，或划付至基金照顾东谈主账户并由基金照顾东谈主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有痛快流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、公斥地行的次级债、中小企业私募债、证券公司短 期公司债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证券、债券回购、 银行入款（包括但不限于条约入款、按期入款过火他银行入款等）                             、同行存单、货币阛阓用具以及法律 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须安妥中国证监会相干轨则)。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应盛开期流动性需要，为保护基金份额 抓有东谈主利益，在每次盛开期前 10 个管事日、盛开期及盛开期扫尾后 10 个管事日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。盛开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照顾东谈主在履行适当 法式后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例轨则。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢职以下限制： 益，本基金盛开期运转前 10 个管事日、盛开期以及盛开期扫尾后的 10 个管事日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制。 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支抓证券预料范围的 10%； 券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 过基金净资产的 200%； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券阛阓波动、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素以致基金不安妥前款所轨则比例限制的，基 金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等 基金照顾东谈主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个来回日 内进行调治，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的关系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自本基金合同成效之日起运转。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （2）辞谢行径   为珍视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、本质收敛东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当安妥基 金的投资场地和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的容许，并按法律法 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 规赐与裸露。紧要关联来回应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基 金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，自 动适用更新后的法律法则或监管轨则，且不需要召开基金份额抓有东谈主大会。   （六）基金资产估值  本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律法则轨则需要对外裸露基金 净值的非来回日。  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券来回所上市的有价证券的估值 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价，确 定公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近来回市价，笃定公允价钱； 证券，遴聘估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初度公斥地行未上市的债券，遴聘估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （3）寰宇银行间债券阛阓来回的债券、资产支抓证券等固定收益品种，遴聘第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书 估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）中小企业私募债券遴聘估值本事笃定公允价值，估值本事难以笃定和计量其公允价值的，按 成本估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照顾东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估值的公正 性。   （8）其他资产按法律法则或监管机构关系轨则进行估值。   （9）相干法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及相干法律法则的 轨则或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法则，基金资产净值磋磨和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分 辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东谈主对基金资产净值的磋磨结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值是按照每个管事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目磋磨， 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主每个管事日磋磨基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按轨则公告基 金净值信息。   （2）基金照顾东谈主应每个管事日对基金资产估值，但基金照顾东谈主根据法律法则或本基金合同的轨则 暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主按轨则对外公布。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值伪善类型   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的舛讹形成估值伪善，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛讹的职责东谈主应当对由于该估值伪善碰到损失 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据磋磨差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存本事水平弗成意料、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回费力灭失或被伪善处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）估值伪善处理原则 正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职责方承担；由于估值伪善职责方未实时更正已产生的估 值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值伪善职责方也曾 积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有足够的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。 估值伪善职责方顶住更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。 关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值伪善负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值伪善职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不 当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不当得利返还的总和越过其本质损 失的差额部分支付给估值伪善职责方。   （3）估值伪善处理法式   估值伪善被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下： 任方； 就估值伪善的更正向关系当事东谈主进行阐发。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                     更新招募说明书   （4）基金份额净值估值伪善处理的方法如下： 的要领留意损失进一步扩大。 伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金照顾东谈主的建议实行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   ②若基金照顾东谈主磋磨的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额抓有东谈主造 成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照舛讹程度各自承担相应的职责。   ③如基金照顾东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋磨结果，诚然屡次重新磋磨和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照顾东谈主的磋磨结果对外公布，由此给基 金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。   ④由于基金照顾东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值磋磨伪善而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照顾东谈主负责赔付。 东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金照顾东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照顾 东谈主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金照顾东谈主负责磋磨，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照顾东谈主应于每个管事日来回扫尾后磋磨当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋磨结果复核阐发后发送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金净值赐与公 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 布。  （1）基金照顾东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所形成的短处不算作基金资产估 值伪善处理。  （2）由于证券来回所过火登记结算公司发送的数据伪善或由于其他不可抗力原因，基金照顾东谈主和 基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、适当、合理的要领进行查验，然而未能发现该伪善而形成的基金份额 净值磋磨伪善，基金照顾东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必 要的要领稳重或摈弃由此形成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、闭幕与基金财产的计帐  （1）变更基金合同波及法律法则轨则或本基金合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金 照顾东谈主和基金托管东谈主容许后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议，自表决通过之日起成效，自决议成效后 两个管事日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，          《基金合同》应当闭幕：  （1）基金份额抓有东谈主大会决定闭幕的；  （2）基金照顾东谈主、基金托管东谈主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金照顾东谈主、新基金托管东谈主相接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相干法律法则和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基 金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照顾东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期 货相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 要的管当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐法式：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而弗成实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货相干业务阅历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主容许，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友好协商未 能责罚的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，链接针织、辛苦、尽责地履行基金合同轨则的义 务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统领。   （九）基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 皆集束后经基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后成效。 同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 有一份，每份具有同等的法律服从。 场所查阅。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                     二十一、基金托管条约内容纲领   （一）基金托管条约当事东谈主  称呼：金元顺安基金照顾有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东谈主：任开宇  成立时候：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督照顾委员会  批准设立文号：证监基金字2006222 号  组织神情：有限职责公司  注册老本：东谈主民币 3.4 亿元  存续期间：抓续筹划  筹划范围：基金召募；基金销售；资产照顾以及中国证监会许可的其它业务。  称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  行长：田惠宇  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  电话：0755-83199084  传真：0755-83195201  资产托管部信息裸露负责东谈主：张燕  筹划范围：给与公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算； 结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信侦查、咨 询、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。   组织神情：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续筹划   （二）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有痛快流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、金融债、央行 单据、企业债、公司债、中期单据、地方政府债、公斥地行的次级债、中小企业私募债、证券公司短 期公司债、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、资产支抓证券、债券回购、 银行入款（包括但不限于条约入款、按期入款过火他银行入款等）                             、同行存单、货币阛阓用具以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须安妥中国证监会相干轨则)。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应盛开期流动性需要，为保护基金份额 抓有东谈主利益，在每次盛开期前 10 个管事日、盛开期及盛开期扫尾后 10 个管事日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。盛开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照顾东谈主在履行适当 法式后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例轨则。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制： 益，本基金盛开期运转前 10 个管事日、盛开期以及盛开期扫尾后的 10 个管事日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                   更新招募说明书 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支抓证券预料范围的 10%； 券期间，如果其信用品级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 过基金净资产的 200%； 低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券阛阓波动、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素以致基金不安妥前款所轨则比例限制的，基 金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等 基金照顾东谈主之外的因素以致基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个来回日 内进行调治，但中国证监会轨则的稀奇情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的关系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与查验自基金合同成效之日起运转。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书  如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  （3）基金托管东谈主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资辞谢行径进行事 后监督：  基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、本质收敛东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当安妥基 金的投资场地和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的容许，并按法律法 规赐与裸露。紧要关联来回应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基 金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  （4）基金托管东谈主对基金照顾东谈主弃取入款银行进行监督  基金投资银行按期入款的，基金照顾东谈主应根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，笃定安妥 条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交 易敌手是否安妥关系轨则进行监督。对于不安妥轨则的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实行，并文告 基金照顾东谈主。  本基金投资银行入款应安妥如下轨则：  本基金的入款银行应是具有证券投资基金托管阅历、证券投资基金代销业务阅历或及格境外基金 投资东谈主托管东谈主阅历的营业银行。  关系法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金公司履行适当法式后，可相应 调治投资组合限制的轨则。  基金照顾东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行按期入款的业务经由、岗亭职责、 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 风险收敛要领和监察稽核轨制，切实驻扎关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监 督与核查，审查、复核相干条约、账户费力、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   ①基金照顾东谈主负责收敛信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付材干 等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不当形成基金财产损失的，由基金照顾东谈主承担责 任。   ②基金照顾东谈主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而形成的损失。流动性风险主要包括基金 照顾东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行 入款弗成得志基金平素结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值 等波及到基金流动性方面的风险。   ③基金照顾东谈主须加强里面风险收敛轨制的建造。如因基金照顾东谈主职工的正当经授权的职务行径导 致基金财产受到损失的，需由基金照顾东谈主承担由此形成的损失。   ④基金照顾东谈主投资银行入款时，应就相处事宜在更新招募说明书中赐与裸露，进行风险揭示。   ⑤基金照顾东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作办法》等关系 法律法则，以及国度关系账户照顾、利率照顾、支付结算等的各项轨则。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主在进行入款投资时有违犯关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定 的行径，应实时以书面神情文告基金照顾东谈主在 10 个管事日内纠正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文告的违 规事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有重 大违规行径，应立即禀报中国证监会，同期文告基金照顾东谈主在 10 个管事日内纠正或拒却结算，若因基 金照顾东谈主拒子虚行形成基金财产损失的，相干损失由基金照顾东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （5）基金托管东谈主对基金照顾东谈主参与银行间债券阛阓进行监督   基金照顾东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业圭臬的、经老成弃取的、 本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金照顾东谈主有 职责确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金照顾东谈主承担。 基金照顾东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取来回敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金照顾东谈主不错调治 来回敌手名单，但应将调治结果至少提前一个管事日书面文告基金托管东谈主。新名单笃定前已与本次剔 除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的来回。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时调治银行间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在 与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金照顾东谈主负责对来回敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的来回功令进行来回，并负责责罚因 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书 来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金照顾东谈主笃定的时候内仍未承担 违约职责过火他相干法律职责的，基金照顾东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干来回敌手 追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基 金照顾东谈主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金照顾东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损结怨职责。  （6）基金照顾东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风险，本着审 慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律法则及监管机构的相干轨则。 磋磨、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 发达数据等进行监督和核查。 本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金照顾东谈主限期纠正。基金照顾东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面文告，基金照顾东谈主应以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金照顾东谈主应在轨则时候内回复并改正，或就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中 国证监会报送基金监督禀报的事项，基金照顾东谈主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。  若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据来回法式也曾成效的指示违犯法律、行政法则和其他关系轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金照顾东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金照顾东谈主承担， 托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免责。 期纠正。   （三）基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金照顾东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全督察基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照顾东谈主磋磨的基金资产净值和基 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 金份额净值、根据基金照顾东谈主指示办理计帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等行径。  基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、未实行或无故延伸 实行基金照顾东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基金法》                              、基金合同、本条约过火他关系规 定时，应实时以书面神情文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一管事日前及 时查对并以书面神情给基金照顾东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金照顾东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  基金托管东谈主有义务配合和协助基金照顾东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约对基金业求实行 核查，包括但不限于：对基金照顾东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在轨则时候内回复并改正，或就 基金照顾东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干费力以供基金照顾东谈主核查托管财 产的无缺性和真正性。  基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行径，应实时禀报中国证监会，同期文告基金托管东谈主限期 纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   （四）基金财产督察  （1）基金财产应孤立于基金照顾东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产投资所需的相干账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的无缺与孤立。  （5）基金托管东谈主根据基金照顾东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定督察基金财产。未经基金 照顾东谈主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主本质有用收敛下 的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照顾东谈主负责与关系当事东谈主笃定到账日历并文告 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金照顾东谈主遴选要领进行 催收，基金照顾东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。  （7）基金托管东谈主对因为基金照顾东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金资产，或 交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外 第三方的诈骗、刚烈、过失或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。  （8）除依据法律法则和基金合同的轨则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金照顾东谈主开立并照顾。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主 数安妥《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金照顾东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时候内，基金照顾东谈主应聘用具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，验资禀报需对发起资金的抓有东谈主过火抓有份额进行专门 说明。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金照顾东谈主按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”                                           ），保 管基金的银行入款，并根据基金照顾东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“金元顺安沣泰按期 盛开债券型发起式证券投资基金”               ，预留印鉴为托管东谈主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照顾东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金资金账户的开立和照顾应安妥法律法则及银行业监督照顾机构的关系轨则。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照顾东谈主 不得出借或未经对方容许私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的照顾和运用由基金 照顾东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐管事，基金照顾东谈主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则实行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及相干账户的开立、使用的，按关系轨则开立、使用并照顾；若无相干轨则，则基金托管东谈主比 照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书 计帐所股份有限公司的关系轨则，以基金的口头在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的轨则，由基金照顾东谈主协 助基金托管东谈主按照关系法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按关系轨则使用并照顾。基金托 管东谈主和基金照顾东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需费力。照顾东谈主保证所提供的账户开户材料 的真正性和有用性，且在相干费力变更后实时将变更的费力提供给托管东谈主。    （2）法律法则等关系轨则对相干账户的开立和照顾另有轨则的，从其轨则办理。    基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，或存 入银行间阛阓登记结算机构、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心 的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金照顾东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构本质有用收敛的有价 凭证不承担督察职责。    由基金照顾东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金照顾东谈主、基金托管 东谈主督察。除本条约另有轨则外，基金照顾东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同应保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金照顾东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真 给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金照顾东谈主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照顾东谈主负责。紧要合同的督察期限为基金合同闭幕后    对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经 两边协商一致，合同原件不得更正。基金照顾东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金照顾东谈主留存原 件不一致的，以传真件为准。    （五）基金资产净值磋磨、估值和司帐核算    （1）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的磋磨，精准到 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金照顾东谈主每个管事日磋磨基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则公告。   （2）复核法式   基金照顾东谈主每管事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主按轨则对外公布。   （3）根据关系法律法则，基金资产净值磋磨和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本基金的 基金司帐职责方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上 充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金照顾东谈主对基金资产净值的磋磨结果对外赐与公布。   基金照顾东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金照顾东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值伪善。   按国度关系部门轨则的司帐轨制实行。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐处理原则， 分别独连忙设立、登录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期进行查对，相互监督， 以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金照顾东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金照顾东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，应实时通 知基金照顾东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据透澈一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核；在每个季 度扫尾之日起 15 个管事日内完成基金季度禀报的编制及复核；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金 中期禀报的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度禀报的编制及复核。基金托管东谈主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调 整以国度关系轨则为准。基金年度禀报的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书 师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年 度禀报。   （六）基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基金份额 抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和督察，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应分别督察 基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按相干法律法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金照顾东谈主应将关系费力送交基金托管东谈主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和无缺性。基金照顾东谈主和托管东谈主不得将所督察的 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从阴事义务。   （七）争议责罚方式   各方当事东谈主容许，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任 何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接针织、辛苦、尽责地 履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统领。   （八）托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同 的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东谈主因闭幕、停业、搁置等事由，弗成链接担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他适当的托管机构相接其原有权利义务；   （3）基金照顾东谈主因闭幕、停业、搁置等事由，弗成链接担任基金照顾东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他适当的基金照顾公司相接其原有权利义务； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金              更新招募说明书  （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的其他闭幕事项。  基金照顾东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                更新招募说明书                 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金照顾东谈主承诺为基金抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照顾东谈主将根据基 金抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或修改这些服务边幅。   （一）电子版费力寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金照顾东谈主向投资东谈主发送基金来回电子对账单。基金来回电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个管事日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个管事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度扫尾后的 5 个管事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照顾东谈主将不按期为投资东谈主发送其他相干的信息费力，如基金新产品或新服务的相干材料、基 金司理禀报等。   （二）基金投资类服务   在本事条件熟悉时，基金照顾东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按期定额投资的服务。 通过按期定额投资缠绵，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体业务功令以基金 照顾东谈主的相干公告为准。   基金照顾东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。有 关基金网上来回的具体业务功令以基金照顾东谈主的相干公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金照顾东谈主网站、客户服务中心查询基金照顾东谈主信息、基金产品信息、阛阓资讯 信息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各式业务表格。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                      更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金照顾东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金照顾东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制央求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金照顾东谈主将通过电子邮件、手机短信的神情按期或不按期的为投 资东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来回阐发、帐户来回阐发、基金 资讯信息、基金分成教唆信息、按期基金禀报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金照顾东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金照顾 东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金照顾东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金照顾东谈主也承诺将在 3 个管事日内给予信息反馈。   （六）服务连系方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个来回日 9：00-17：30 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法引导的内容，请通过上述方式研究本基金照顾东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面引导了本招募说明书。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书                      二十三、其它应裸露事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度禀报； 下部分基金加多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多德邦证券为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 发起式证券投资基金基金产品费力纲领2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 发起式证券投资基金盛开日常申购、赎回及调动业务公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度禀报； 下部分基金新增上海中原钞票投资照顾有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 下部分基金加多嘉实钞票照顾有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金盛开日常申购、赎回及调动业务公告； 下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年度禀报； 下证券投资基金 2023 年第一季度禀报； 下部分基金加多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多上海大机灵股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金盛开日常申购、赎回及调动业务公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度禀报； 下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 发起式证券投资基金分成公告； 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                              更新招募说明书 下证券投资基金 2023 年中期禀报； 下部分基金加多北京度小满基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金               更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书按相干法律法则，存放在基金照顾东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金照顾东谈主的网站进行查阅。  基金照顾东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。 金元顺安沣泰按期盛开债券型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 在基金照顾东谈主处。                                   金元顺安基金照顾有限公司                                     二〇二四年十一月二日