发布日期：2025-02-09 11:12 点击次数：126
证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-145
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于拓斯转债行将罢手转股暨赎回前终末一个来回日
的迂曲教导性公告
本公司及董事会举座成员保证信息流露的内容真是、准确、齐备，
莫得无理纪录、误导性述说或首要遗漏。
迂曲内容教导：
股，2024 年 12 月 16 日收市后，未扩充转股的“拓斯转债”将罢手转股，
剩余可转债将按照 101.16 元/张的价钱被强制赎回。若被强制赎回，投
资者可能濒临投资失掉。
铁心 2024 年 12 月 13 日收市后，距离 2024 年 12 月 17 日（“拓斯
转债”赎回日）仅剩 1 个来回日。
板股票稳当性贬责要求的，不可将所捏“拓斯转债”调节为股票，特提请
投资者温雅不可转股的风险。
颠倒教导：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券捏有东说念主捏有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在罢手转股日前拆除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票稳当性贬责要求的，不可将所捏“拓斯转债”调节为股票，特提请
投资者温雅不可转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯
转债”二级阛阓价钱与赎回价钱存在较大各异，颠倒提醒“拓斯转债”
捏有东说念主留神在限期内转股，淌若投资者未实时转股，可能濒临失掉，敬请
投资者留神投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有献媚 15 个来回日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调节
公司债券召募证明书》
（以下简称“《召募证明书》”）中的有条件赎回
条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
聚合现时阛阓及公司本人情况，经过概述讨论，公司董事会、监事会答允
公司利用“拓斯转债”的提前赎回权益。现将“拓斯转债”赎回的联系事
项公告如下：
一、可调节公司债券基本情况
（一）可调节公司债券刊行情况
经深圳证券来回所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于答允广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可调节公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公设立行了 670 万张可调节公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可调节公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌来回，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可调节公司债券转股期限
证据《深圳证券来回所创业板股票上市司法》
《召募证明书》的联系
端正，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可调节公司债券刊行齐备之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个来回日（2021 年 9 月 16 日）
起至可调节公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可调节公司债券转股价钱调理情况
监事会第七次会议，差异审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度鼓吹大会审议通过上述议案，答允以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向举座鼓吹每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以成本公积金向举座鼓吹每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司扩充完成 2020 年度权益分拨事宜，证据《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可调节公司债券召募证明书》（以下简称
“《召募证明书》
”）及中国证券监督贬责委员会对于可转债刊行的联系规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调理为
布的《对于可调节公司债券转股价钱调理的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年限定性股票与股票期权激发
筹商限定性股票第二个限售期拆除限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件设立的议案》
。公司本次股票期权行权接纳自主行权时势，骨子行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日技艺，公司总股本因股票期权自主行权加多 46.2106
万股。证据《召募证明书》及中国证券监督贬责委员会对于可转债刊行的
联系端正，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可调节公司债券转股价钱调理的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，差异审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度鼓吹大会审议通
过上述议案，答允以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向举座鼓吹每 10 股派发现款红利 0.25 元东说念主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司扩充完成 2021 年度权益分拨事宜，证据《召募证明书》及中国
证券监督贬责委员会对于可转债刊行的联系端正，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调节公司债券转
股价钱调理的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，差异审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性
股票与股票期权激发筹商部分限定性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时鼓吹大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票激发对象（以下简称“原激发对象”）因辞职而下野，已不相宜
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年限定性股票与股票期权激发
筹商（草案）
》（以下简称“《激发筹商》”）端正的激发条件，公司将其
捏有的已获授但尚未拆除限售的限定性股票 14,400 股进行回购刊出，另
限定性股票第三个拆除限售期公司层面事迹观看未达到拆除限售条件，
公司将 24 名限定性股票激发对象已获授且在第三个拆除限售期未拆除限
售的限定性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名限定性股票激发对象
原授予限定性股票总额的 30%。鉴于：①1 名限定性股票原激发对象因辞
职而下野；②限定性股票第三个拆除限售期公司层面事迹观看未达到解
除限售条件，上述激发对象均已不相宜公司《激发筹商》端正的激发条件。
答允公司对原激发对象及 24 名激发对象已获授但尚未拆除限售的限定性
股票、第三个拆除限售期未达到拆除限售条件的限定性股票意象 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，限定性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。证据《召募证明书》及中国
证券监督贬责委员会对于可转债刊行的联系端正，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股调理为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调节公司
债券转股价钱调理的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，差异审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度鼓吹大会审
议通过上述议案，答允以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向举座鼓吹每 10 股派发现款红利 0.71 元东说念主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督贬责委员会对于可转债刊行的联系端正，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股调理为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调节公
司债券转股价钱调理的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，差异审议通过了《对于回购刊出 2019 年限定性股票与
股票期权激发筹商剩余限定性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时鼓吹大会审议通过上述议案。鉴于限定性股票第四
个拆除限售期公司层面 2022 年度事迹观看计议未达成，答允公司以每股
拆除限售期未能拆除限售的 588,672 股限定性股票，回购总金额为
认，公司本次部分限定性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的联系端正，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可调节公司债券转股价钱调理的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，差异审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度鼓吹大会审议通过
上述议案，答允以公司扩充权益分拨股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向举座鼓吹每 10 股派发现款
红利 0.43 元东说念主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司扩充已完成 2023 年度权益分拨事宜，
证据《召募证明书》及中国证监会对于可转债刊行的联系端正，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股调理为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱调理的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会忽视向下修正可调节公司债券转股价钱的议案》，董
事会忽视向下修正可调节公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时鼓吹大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时鼓吹大会，审议通过了《对于董事会忽视向下修正可调节公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可调节公司债券转股价钱的议案》
，证据《召募证明书》
联系端正及公司 2024 年第三次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起顺利。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可调节公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
证据《召募证明书》的端正，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可调节公司债券转股期内，淌若公司 A 股股票献媚三
十个来回日中至少有十五个来回日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可调节公司债券未转股余额不及东说念主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一说念或部分
未转股的可调节公司债券。
当期应计利息的筹算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调节公司债券捏有东说念主捏有的可调节公司债券票面
总金额；
i：指可调节公司债券过去票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的骨子
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个来回日内发生过转股价钱调理的情形，则在调理前
的来回日按调理前的转股价钱和收盘价筹算，在调理后的来回日按调理
后的转股价钱和收盘价筹算。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有献媚
的 130%（即 16.64 元/股）。已自尊公司股票献媚三十个来回日中至少有
十五个来回日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募证明书》中的有条件赎回条件。
三、赎回扩充安排
（一）赎回价钱的阐述依据
证据公司《召募证明书》中对于有条件赎回条件的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。筹算经由如下：
当期应计利息的筹算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调节公司债券捏有东说念主捏有的可调节公司债券票面
总金额；
i：指可调节公司债券过去票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的骨子日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧捏有东说念主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
铁心赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的举座“拓斯转债”捏有东说念主。
（三）赎回能力实时刻安排
“拓斯转债”捏有东说念主本次赎回的联系事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商顺利划入“拓斯转债”捏有
东说念主的资金账户。
息流露媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。
（四）参议时势
参议部门：证券部
参议地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗改进路 2 号
筹商电话：0769-82893316
筹商邮箱：topstar@topstarltd.com
四、骨子界限东说念主、控股鼓吹、捏股百分之五以上鼓吹、董事、监事、
高档贬责东说念主员在赎回条件自尊前的六个月内来回“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件自尊前 6 个月内，公司实
际界限东说念主、控股鼓吹、捏股百分之五以上鼓吹、董事、监事、高档贬责东说念主
员不存在来回“拓斯转债”的情形。
五、其他需证明的事项
券公司进行转股陈述。具体转股操作建议债券捏有东说念主在陈述前参议开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；磨灭来回日内屡次陈述转股的，将合并筹算
转股数目。可转债捏有东说念主肯求调节成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及调节为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的联系端正，
在可转债捏有东说念主转股当日后的五个来回日内以现款兑付该部分可转债票
面余额过火所对应确当期应酬利息。
于转股陈述后次一来回日上市畅通，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可调节公司债券的法律宗旨书；
回“拓斯转债”的核查宗旨。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
